海隆软件：内部控制自我评价报告 XXXX-04-14.pdf

上海海隆软件股份有限公司董事会关于二ＯＯ九年度公司内部控制的自我评价报告

上海海隆软件股份有限公司

内部控制自我评价报告

本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其
内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

1公司基本情况
上海海隆软件股份有限公司(以下简称“本公司”)系于2001年6月经上海市人民政府以沪府体改审
（2001）012号文《关于同意设立上海交大欧姆龙软件股份有限公司的批复》的批准，由上海欧姆
龙计算机有限公司整体变更而设立的股份有限公司，设立时股本总额为3,000万元；2004年3月经
股东会决议向全体股东每10股送3股，股本总额变更为3,900万元；2005年1月再经股东会决议在前
次基础上向全体股东每10股送1股，股本总额变更为4,290万元。2007年11月经中国证券监督管理
委员会以证监发行字[2007]413号文《关于核准上海海隆软件股份有限公司首次公开发行股票的通
知》的核准，本公司于2007年11月向社会公开发行人民币普通股股票1,450万股，每股面值1.00
元，每股发行价为10.49元，发行后股本总额变更为5,740万元。本公司股票于2007年12月12日起在
深圳证券交易所挂牌交易。2008年5月经股东大会决议通过以2007年末总股本5,740万股为基数，
以资本公积向全体股东每10股转增3股，股本总额变更为7,462万元。

本公司现注册资本为7,462万元，于2008年10月22日取得由上海市工商行政管理局换发的
310000000003153（市局）号《企业法人营业执照》，注册地址为上海市天钥桥路1号煤科大厦
14楼，经营范围为计算机软、硬件系统及相关系统的集成、开发、咨询、销售及服务，经营本企
业自产产品的出口业务和本企业所需的机械设备、零配件、原辅材料的进出口业务，控股企业信
息服务业务。

2公司内部控制制度制定的目的和原则

2.1内部控制的目标

建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。本公司内部控制的目标是：

建立并完善符合现代管理要求的组织结构，形成科学的监督机制、决策机制和执行机制，确保本
公司经营管理目标的实现；建立起有效的风险控制系统，强化风险管理，避免或降低各种风险，
保证本公司业务活动的健康稳定运行；规范本公司会计行为，保证会计资料真实、完整、可靠，
提高会计信息质量；防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保证本公司财产的安全完整；
确保国家有关法律法规和规章制度及本公司内部控制制度的贯彻执行。

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2.2内部控制建立和实施的原则

内部控制必须符合有关法律法规、财政部《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公
司内部控制指引》等相关规定要求，必须符合本公司的实际情况；内部控制必须针对业务处理中
的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节，必须覆盖内部各部门、各岗位和各
项经济业务；内部控制必须确保本公司各机构、各岗位及其职责权限的合理设置分工，坚持各职
务按照相关关系分类，确保各机构、各岗位间的权责分明、相互制约、相互监督；内部控制必须
约束本公司内部全体员工，各人员必须遵照执行，任何部门和个人的权力都不得超越内部控制；
内部控制必须按照效益原则，控制成本达到最佳的内控效果；内部控制应随着管理要求的提高、
环境的变化和业务的调整，持续地加以完善。

3公司内部控制制度

3.1内部环境

3.1.1管理理念与经营风格

本公司经营管理层在本公司董事会的引领和指导下，由本公司总经理全面负责公司的日常经营管
理活动，各副总经理及其他高级管理人员在总经理的领导下负责管理各自部分的工作。本公司建
立并完善了公司组织规则和管理机构，各部门各司其职、各负其责、相互配合和相互制约。本公
司经营管理层成员精诚团结，敢抓敢管，既分工负责、又相互配合，形成了一支强有力的可信赖
的领导集体。这些都确保了本公司发展战略的全面实施和经营目标的充分实现，保证了本公司生
产经营活动有序进行。

3.1.2治理结构

根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，本公司建立了股东大会、董事会、
监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了议事规则，明确决策、执行、监督等方面
的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。三会一层各司其职、规范运作。

董事会下设战略及投资委员会、审计委员会、提名薪酬与考核委员会三个专门委员会，以进一步
完善治理结构，促进董事会科学、高效决策。

3.1.3组织机构

本公司设立了股东大会、董事会、监事会、总经理等相互约束的法人治理结构，并分别设立了包
括业务