《悲剧与希望》第五章：欧洲经济的发展.doc

欧洲经济的发展
商业资本主义
西方文明是人类迄今所创造的最富足且最强大的社会组织。其成功的原因之一是它的经济组织。若前所述，它已经历了6个连续的阶段（译注：即商业资本主义(commercialcapitalism)、市区重商主义（municipalmercantilism）、国家重商主义(statemercantilism)、工业资本主义(industrialcapitalism)、金融资本主义(financialcapitalism)、垄断资本主义(monopolycapitalism)），其中至少4个阶段被称为“资本主义”。这一发展从整体看来，有3个特征值得注意。
首先，每一阶段都为下一阶段的产生创造了条件；因此，可以从某种意义上说，每一阶段都是献身（committedsuicide）于下一阶段。自给自足的农业单位（庄园）是最初的经济组织，其存在于这样一种社会组织结构中，即作为社会上层的贵族、世俗阶层（lay）及教会寻求用超过其基本需要的剩余产品（surplusesofnecessities）来交换取得产自远方的奢侈品，从而实现其需求的满足。这就产生了对外国奢侈品（香料、精细纺织品和精细金属制品）的交易，这也正是商业资本主义的首要例证。在第二阶段，商业利润和扩大的市场创造了对纺织品和其他产品更大的需求，而这些需求仅能通过扩大生产的方式加以满足。这便产生了第三个阶段：工业资本主义。工业资本主义迅速地产生了对包括铁路、钢厂、港口等重工业资本（heavyfixedcapital）的贪婪需求，进而，这类投资无法通过个体所有者的利润或个人财富所融得。工业融资的新工具开始以有限责任公司（limited-liabilitycorporations）及投资银行（investmentbanks）的形式出现。由于它们（译注：指有限责任公司和投行）为工业部门提供了资本，因此使它们很快地就能够控制工业系统的主要部分了。这便导致了金融资本主义的兴起。金融资本主义通过相互链接的财务控制将工业体系整合为一个越发庞大的单位。这可能导致竞争的减弱，并相应带来利润的提升。其结果是，工业体系很快发现它又能够通过自己的利润去支持其扩张，与此同时，金融控制减弱了，而垄断资本主义阶段到来。在这第五个阶段，庞大的工业单位或直接或通过卡特尔和同业公会协同运作，处于能够剥削（exploit）大多数人的地位（译评：从这一阶段开始，企业主对雇员的剥削因为劳工运动的发展和劳工阶层的壮大而趋于减弱，代之以大企业对消费者的优势地位及现实中出现的大企业对消费者的剥削，toobigtofall，想想通用汽车，无论是高管还是最普通的技术工人，都享有比我们的国企还要羡慕的多得多的福利，再不见劳资紧张，相应的代价全部转移给了消费者。这也正是欧美反垄断立法、消费者权益立法乃至侵权法演进的现实动因。可惜的是，我们的法学研究往往忽略法律演进的现实因素，缺乏相应的田间调查，竟然连实证主义也变为了一种理论而非真正的行动）。其结果，是导致了巨大的经济危机并迅速演变为对国家（state）控制权的争夺——少数人期望利用他们的政治权力来守护他们的特权地位，而多数人期望利用国家来削夺少数人的权力和特权。他们两者又都希望利用国家权力去寻求解决经济危机之道。这种二元论的斗争随着1945年经济和社会多元论的兴起后便逐渐势微了。（译评：奎格利如果能够看到今天，就会发现资本对国家控制权的争夺在美国是愈演愈烈，而非势微。奥巴马显然是多数人的希望，但君不见他政府内部有多少少数人的希望，尽可以数数Goldman的身影？有意思的是，中国尽管也出现了大企业对消费者的剥削——房地产行业、电信行业、石油行业是多么的明显！但却无法出现美国式的对国家控制权的争夺。经济代言人的确存在，但显然与欧美的情形完全不同。承认这个事实，才知道为什么我们的反垄断立法需要、消费者保护立法需要乃至侵权立法需要从现实层面会与西方有巨大的不同。但可惜，学界的认识仍然十年无根本进步。）
向不同阶段转变所伴随的萧条（ADepressionAccompaniesTransitiontoVariousStages）
上述整个发展的第二个明显特征是，每一阶段到下一阶段都伴随着一个萧条和经济活动低下的时期。这是因为每一个阶段在经历了初期的进步后，既得利益组织在后期都会变得更关心保护其已然建立起来的模式，而非将资源用于新的、改良的方式以继续保持进步。这在任何社会组织中都无法避免，但对于资本主义而言尤其如此。
资本主义的主要目标
整个发展的第三个明显特征与资本主义的本质密切相关。资本主义为经济行为提供了非常强大的动力，因为它将经济行为与自利(self-interest)密切结合。但也正是这一特征（它是通过追求利润来提供经济动因的动力来源），也是导致经济合作缺失的原因，即过于以