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证券法(PPT47)(1).ppt

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16十一月2024第一节证券法概述证券及其种类证券活动和证券管理原则第二节证券发行证券发行涉及的当事人证券发行制度证券发行制度——注册制证券发行制度——核准制证券发行制度——审批制股票首次公开发行实质条件股票的发行方式股票的发行价格公司债券发行的主体公司债券的公开发行条件公司债券发行的条件发行公司债券的程序第三节证券交易一、证券交易的一般规定证券交易的一般规定2—交易方式价格优先、时间优先原则证券交易的一般规定3——现货交易证券交易的一般规定4—禁止信用交易二、证券交易的限制性规定证券交易的限制性规定证券交易的限制性规定三、证券上市制度股票上市的实质条件股票上市的程序要求四、上市公司持续信息披露制度第四节上市公司收购公司收购概述第五节禁止的证券行为一、禁止虚假陈述二、禁止内幕交易内幕人员界定内幕人员界定内幕信息界定内幕交易行为三、禁止操纵市场操纵市场行为表现操纵市场行为表现四、禁止欺诈客户欺诈客户行为五、其他禁止的证券行为第六节、违反证券法的法律责任