2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（实用）.pdf

2023年证券从业之金融市场基础知识题库

第一部分单选题(300题)

1、下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是
（）。
A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中
国证监会关于上市公司证券发行的相关规定
B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当
相同
C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分
类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构
投资者应当按相同的比例进行配售
D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在
发行股公告中披露

【答案】：D

2、在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终
结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的
（）。
A.行业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.行业估值水平

【答案】：B

3、为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专
业化电子平台指的是()。
A.机构间私募产品报价与服务系统
B.机构间公募产品报价与服务系统
C.全国中小企业股份转让系统
D.区域间股权交易市场

【答案】：A

4、通过发行()所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。
A.优先股票
B.普通股票
C.记名股票
D.无记名股票

【答案】：B

5、世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。美国的通俗称谓是()
A.证券经纪商
B.商人银行
C.证券银行
D.投资银行

【答案】：D

6、（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行
的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人
购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。
A.期货
B.可转换债券
C.互换
D.权证

【答案】：D
7、商业银行发行次级定期债务，须向()提出申请，提交可行性分析报
告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国人民银行
C.中国银行业监督管理委员会
D.财政部

【答案】：C

8、在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（）的交易
规则，审查客户的证件和委托单。
A.中国金融期货价交易所
B.中国登记结算公司
C.证券交易所
D.证券业协会

【答案】：C

9、与认购、认沽期权价值均为正相关关系的期权价值影响因素是
（）
A.标的证券价格
B.执行价格
C.无风险利率
D.到期时间

【答案】：D

10、下列关于流通国债的特征，说法错误的是（）。
A.投资者可以自由认购
B.投资者可以自由转让
C.通常记名
D.转让价格取决于对该国债的供给与需求
【答案】：C

11、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎
回费率为0．5%。假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到
的赎回金额为（）。
A.10497.5元
B.10347.5元
C.10227.5元
D.10447.5元

【答案】：D

12、申请发行可交换公司债券，公司最近1期末的净资产额不少于人
民币（）亿元。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】：C

13、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行髙拋低
吸而形成的资金流动是（）。
A.贸易资金的流动
B.套利性资金的流动
C.保值性资金的流动
D.投机性资金的流动

【答案】：D

14、上证50指数是在（）指数的样本股中挑选规模最大、流动性
最好的50只股票。
A.上证综指
B.上证100指数
C.上证180指数
D.上证150指数

【答案】：C

15、（）是指从事证券、投资咨询业务的机构及其投资咨询人员
为证券、投资人或者客户提供证券、投资分析、预测或者建议等直接
或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券投资咨询
B.期货投资咨询
C.证券、期货投资
D.证券、期货投资咨询

【答案】：A

16、按照券面形态分类，债券不包括（）。
A.金融债券
B.实物债券
C.凭证式债券
D.记账式债券

【答案】：A

17、下列选项中，属于银行间债券市场特征的是（）。
A.交易结算风险由交易双方自行承担
B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者
C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能D由交易所提供结算担
保和承担交易结算风险
【答案】：A
18、全国性社会保障基金主要投向()。
A.国债市场
B.期货市场
C.股票市场
D.证券市场

【答案】：A

19、下列不属于委托执行内容的是（）。
A.申报原则
B.申报方式
C.申报时间
D.申报金额

【答案】：D

20、（）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种
资产或衍生品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管