内部审核---ISO9001.ppt

课程介绍第一章审核概论一、定义---内部审核审核准则

用作依据的一组方针、程序或要求

具体包括:
ISO9001:2008标准
管理体系文件
适用的法律、法规及其它要求
客户或相关方要求审核证据
与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息
注：审核证据可以是定性的或定量的。审核证据的特点：审核发现
将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果.
注：审核发现是编写审核报告的基础。审核发现审核结论
审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果.
一、定义---审核员二、审核种类三、审核的一般程序审核阶段准备审核关键的内容四、审核的特点正规性

审核依据正式特定的要求进行
审核只能由具备资格的人员进行
审核必须按正式程序进行
审核必须依据客观证据作出判断
审核结果必须有正式报告和记录客观性
指审核员要以充分的证据为基础，公正的、客观的评价审核对象
不能有偏见的、主观的给出审核结论。
独立性
是指审核员要与被审核的领域无直接责任关系，
在外部审核中，审核员应与受审核方无利益关系，
在内部审核中，审核员不能审核自己的工作。系统性

是对所选择的体系标准所有适用要求的审核
是对公司组织机构图中所有相关部门的审核
审核过程是系统的过程第二章审核的策划与准备审核目的(1)审核目的(2)审核范围审核组的组成
审核组中至少应配备一名有相关专业能力的成员
审核组成员不应与受审核方组织存在利害关系
审核组成员应协调合作审核员个人素质要求（ISO19011）审核组长的条件

具备组织、管理、协调的能力
具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识
具有对管理体系整体有效性作出判断的能力审核组长的职责

组建审核组
确定审核准则和范围
获取实现审核目的所需的背景资料
负责文件的审查
负责制定审核计划，分配审核任务
协调工作文件的准备，指导编制审核检查表审核员的要求

全面、正确理解品质管理体系标准
掌握审核的程序、方法和技巧
了解相关的法律法规和其他要求
具有一定的品质管理知识
具备审核工作所必须的个人素质和能力审核员的职责

服从审核组长的指导
支持审核组长开展工作
编制分工范围内的工作文件
独立完成分工范围内的现场审核任务
保管好与审核有关的文件
验证受审核方所采取的纠正措施的有效性审核计划的内容

审核的目的和范围
审核准则
审核日期
审核组成员
审核日程安排
其它审核计划的编制审核安排和频次年度审核计划EMS内部审核计划以下审核计划的问题？审核计划编制方法

确定需审核的部门
确定审核的时间（何时、何部门、分组数）
确定审核的条款
确定审核人员工作坊(10%)文件评审检查表Checklist内部审核检查表编写检查表指导审核整个过程的路线图
明确审核要点和方法
确保审核的系统和完整，避免遗漏
减少组员之间不必要的重复
保持审核的方向和节奏
体现审核的正规化和专业性
审核的客观证据，
作为审核的记录档案，帮助撰写审核报告
节省记录的时间
了解审核的范围
确定审核的重点
确定审核的策略
文件收集和审查审核涉及的活动或区域包括：
组织机构
管理、运作和体系的程序
人员、设备和材料资源
工作区域和过程
正在生产的产品
工作产生的记录
文件、报告和记录的保管公司的管理重点
已出现的质量问题
合同特别要求
标准要求的重点
上次审核的信息
产品/服务的重要性审核的方法
A按部门--考虑涉及的主要活动及涉及的相关要求
B按要求--考虑涉及的部门

审核的路线
A自上而下
B自下而上
C随机与被审核范围相关的文件
审核要点中涉及的记录和文件以体系管理标准及管理体系文件为依据
以部门审核为主时,应列出有关的主要条款的审核内容和审核方法
以条款审核为主时,要说明到哪些部门去查
注意条款的逻辑顺序,明确审核的步骤
抓住重点,抽样应有代表性
注意可操作性去哪里地点
找谁被审核人
查什么检查要点
如何检查 验证方法 （包括抽样数）工作坊(10%)审核前小组会议审核前沟通第三章审核实施1.目的
2.内容
3.程序
4.注意事项

1.首次会议的目的2.首次会议内容3.首次会议的程序4.首次会议注意事项1.审核方式
2.审核思路
3.审核方法
4.审核技巧
5.审核活动控制
6.典型情况应对
7.审核中会议审核执行部门职责
标准要求
文件要求审核方式审核方法审核方法审核方法审核方法询问适当的问题
验证对问题的回答
观察实际发生的事情
记录要证据确切
要善于追踪验证
沟通(Communication)沟通技巧选择合适的面谈对象
被审核区域/部门的负责人
直接责任人/操作者
提问策略
提出恰当的问题
正确的提问方式
访问不同功能和层次的人员
在被访问者的正常工作时门和工作地点进行访谈
尽可能使被审者在访谈时感觉轻松；
说明访谈和作记录的