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2008年第5期

环境管制与全要素生产率增长:APEC的实证研究3

王兵吴延瑞颜鹏飞

内容提要:本文运用Malmquist2Luenberger指数方法测度了APEC17个国家和地区

1980—2004年包含CO2排放的全要素生产率增长及其成分。首先,估计了对CO2的排放

没有管制、CO2排放水平保持不变、CO2排放水平减少三种情形下的生产率指数及其成
分。其次,对影响环境管制下全要素生产率增长的因素进行了实证检验。本文主要的结
论有:在平均意义上,考虑环境管制后,APEC的全要素生产率增长水平提高,技术进步是
其增长的源泉;17个国家和地区中,有7个国家和地区至少移动生产可能性边界1次;人
均GDP、工业化水平、技术无效率水平、劳均资本、人均能源使用量和开放度均对环境管制
下的全要素生产率增长有显著的影响。
关键词:环境管制全要素生产率方向性距离函数Malmquist2Luenberger生产率
指数数据包络分析

一、引言

传统的增长理论主要致力于分析和解释经济增长过程中的“典型化事实”或者规律,探索政府
通过何种方式来影响增长率,并没有对经济增长和环境管制之间的关系给予过多的关注。但是,近
些年来,这个问题已经引起了经济增长理论的重视(Xepapadeas,2005)。尤其是,环境管制对经济增
长的效应日益受到政策制定者和学术界的重视。为了全面控制二氧化碳等温室气体排放,以应对
全球气候变暖给人类经济和社会带来不利影响,1992年5月22日联合国政府间谈判委员会就气候
变化问题达成了《联合国气候变化框架公约》(简称《气候公约》),并于1992年6月4日在巴西里约
热内卢举行的联合国环境发展大会(地球首脑会议)上通过。在《气候公约》中,工业化国家承诺同
意在本国采取政策和措施,以实现到2000年使本国温室气体排放量降低至1990年水平这一具体
目标。截至2007年6月,已有191个国家批准了《气候公约》。在《气候公约》的基础上,联合国气
候大会于1997年12月在日本京都通过了《京都议定书》,具体目标是2008—2012年,工业化国家温
室气体排放总量在1990年的基础上平均减少512%,发展中国家没有减排义务。截至2007年6月
已有174个国家批准了《京都议定书》。1989年成立的亚太经济合作组织(APEC)包括了本地区所

有重要的经济体和世界上最有活力、发展最快的经济组织。但是,其CO2的排放量也占到了整个
世界的大约60%。为了减排温室气体,APEC第十五次领导人非正式会议2007年9月8日就气候
变化问题通过一份宣言,确定了降低亚太地区能源强度和增加森林面积的具体目标。
作为经济增长的一个重要引擎,生产率增长使得整个世界的生活水平在20世纪有了迅速的提
高。所以,已经有大量的研究关注环境管制对于传统全要素生产率的影响(Jaffeetal.,1995)。然

3王兵,暨南大学经济学院经济学系,规制与增长研究中心,邮政编码:510632,电子邮箱:[e-mail];吴延瑞,澳大
利亚西澳大学商学院,邮政编码:6009,电子邮箱:[e-mail];颜鹏飞,武汉大学经济与管理学院,邮政编码:430072,电子
邮箱:[e-mail]。本研究得到国家自然科学基金的资助(项目批准号:70403006)。作者感谢匿名审稿人对本文提出
的富有启发性的修改意见。当然,文责自负。

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王兵等:环境管制与全要素生产率增长:APEC的实证研究

而,传统的全要素生产率测度,如Tornqvist指数和Fischer指数,仅仅考虑市场性的“好”产出(Good
①
Output)的生产,并没有考虑生产过程中产生的非市场性的“坏”产出(BadOutput),如CO2的排放。
这主要是由于研究者无法得到“坏”产出的价格信息。环境管制将本来可以用于生产的投入配置到
污染治理活动中(Fareetal1,2001a)。当生产单位面临环境管制的时候,由于治理污染投入的成本
包含在测算全要素生产率的投入中,而传统的测度方法仅仅用“好”产出的增长率减去所有投入的
贡献,“坏”产出的下降并没有被考虑,从而得到全要素生产率下降的结论(Repettoetal.1997)。因
此,传统全要素生产率的测度方法使得生产率增长的测算出现了偏差。对于“好”产出和“坏”产出
的不平衡处理扭曲了对经济绩效和社会福利水平变化的评价,从而会误导政策建议(Hailuand
Veeman,2000)。
Cavesetal.(1982a)根据Farrell(1957)的工作,在假设技术是有效率的前提下,定义了一个指数
———Malmquist生产率指数,这种指数不需要价格信息。Fareetal.(199