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证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库

第一部分单选题(400题)

1、（）是技术分析的理论基础。
A.道氏理论
B.波浪理论
C.形态理论
D.黄金分割理论

【答案】：A

2、某人拟存人银行一笔资金以备三年后使用，三年后其所需资金总额
为11500元，假定银行三年期存款利率为5％，在单利计息的情况下，
当前需存入银行的资金为（）元。
A.9934.1
B.10000
C.10500
D.10952.4

【答案】：B

3、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构，自确定并公告发行价格
之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A.40
B.30
C.15
D.10

【答案】：A
4、债券的净价报价是指（）。
A.全价报价减累积应付利息
B.现金流贴现值报价
C.本金报价
D.累计应付利息报价

【答案】：A

5、发行企业累计债券余额不超过企业净资产（不包括少数股东权益）
的（）。
A.35%
B.37%
C.40%
D.45%

【答案】：C

6、（）不是趋势线的运动形态
A.上升趋势
B.下降趋势
C.横向趋势
D.垂直趋势

【答案】：D

7、具有“使用大量数据、模型和电脑”显著特点的证券投资分析方法
是（）。
A.基本面分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.宏观经济分析法
【答案】：C

8、下列各项中，表述正确的是（）。
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A

9、一个口袋中有7个红球3个白球,从袋中任取一球,看过颜色后是白
球则放回袋中，直至取到红球,然后再取一球，假设每次取球时各个球
被取到的可能性相同，求第一、第二次都取到红球的概率（）。
A.7/10
B.7/15
C.7/20
D.7/30

【答案】：B

10、在计算利息额时，按一定期限，将所生利息加入本金再计算利息
的计息方法是（）。
A.单利计息
B.存款计息
C.复利计息
D.贷款利息

【答案】：C

11、套期保值的本质是（）。
A.获益
B.保本
C.风险对冲
D.流动性

【答案】：C

12、（）财政政策刺激经济发展，证券市场走强。
A.紧缩性
B.扩张性
C.中性
D.弹性

【答案】：B

13、以下政策可以扩大社会总需求的是（）。
A.提高税率
B.实行税收优惠
C.降低投资支出水平
D.减少转移性支出

【答案】：B

14、下列关于连续复利的说法，正确的是（）。
A.只要本金在贷款期限中获得利息，不管时间多长，所生利息均不加
入本金重复计算利息
B.在每经过一个计息期后，都要将所生利息加入本金，以计算下期的
利息
C.终值是指本金在约定的期限内获得利息后，将利息加入本金再计利
息，逐期滚算到约定期末的本金之和
D.是指在期数趋于无限大的极限情况下得到的利率，此时不同期之间
的间隔很短，可以看作是无穷小量

【答案】：D
15、采用自由现金流模型进行估值与（）相似，也分为零增长、
固定增长和多阶段几种情况。
A.套利定价模型
B.资本资产定价模型
C.红利(股利)贴现模型
D.均值方差模型

【答案】：C

16、发布证券研究报告业务的相关法规不包括（）。
A.《中华人民共和国公司法》
B.《中国银行业协会章程》
C.《中华人民共和国证券法》
D.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

【答案】：B

17、2013年5月，某年利息为6%,面值为100元，每半年付息一次的1
年期债券，上次付息时间为2009年12月31日。如市场竞价报价为96
元，（按ACT/180计算）则实际支付价格为（）元
A.97.05
B.97.07
C.98.07
D.98.05

【答案】：A

18、长期债务与营运资金比率的计算公式为（）。
A.长期负债/流动资产
B.长期负债/（流动资产-流动负债）
C.长期负债/流动负债
D.长期负债/（流动资产+流动负债）
【答案】：B

19、下列关于买进看涨期权的说法中，错误的是（）。
A.买方负有必须买进的义务
B.交易者预期标的资产价格上涨而买进看涨期权
C.买进看涨期权需支付一笔权利金
D.看涨期权的买方在支付权利金后，便可享有按约定的执行价格买入
相关标的资产的权利

【答案】：A

20、通常影响估值的主要因素有（）I.分红率II.无风险利率III.股
票风险溢价IV.盈利增长速度
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、III
D.I、IV

【答案】：A

21、用算法交易的终极目标是()。
A.获得alpha(a)
B.获得beta(p)
C.快速实现交易
D.减少交易失误

【答案】：A

22、某套利者以950美元/盎司买入8月份黄金期货，同时以961美元
/盎司卖出12月份黄金期货。假设经过