风险和机遇识别与应对措施表.docx

风险和机遇识别及应对措施表
部门：采购过程评价人：确认：日期：2018.1.12
序号风险/机遇描述后果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1财务风险资源使用√专人负责采购款项的审批及支付√√2采购信息风险材料描述不正确造成物料与要求不符√专人对采购信息描述进行审核√√3采购信息风险物料变更未及时进行沟通√建立内部沟通系统，使信息畅通√√4物料到货不及时采购信息交货期要求√进行生产调整进行弥补√√5物料到货不合格质量验收标准√采用特采或退货处理√√6采购物料价格波动市场物料波动水准√根据价格波动采取延期购√√7采购物料价格波动市场物料波动水准√根据价格波动采批量采购√√8使用未经评价供应商进料不合格数量多√采用审批制度控制√√9使用未经评价供应商交货期不满足要求√采用审批制度控制√√10使用未经评价供应商价格过高，不利于成本控制√采用审批制度控制√√11供应商评价制度不合理选择供应商难以控制√对评价制度进行评定√√12供应商评价制度不合理价格、交期、质量难以控制√对评价制度进行评定√√13在不合格供应商进行采购价格、交期、质量难以控制√采用审批制度控制√√14在不合格供应商进行采购不良品过多√采用审批制度控制√√
风险和机遇识别及应对措施表
部门：与顾客有关的过程评价人：
序号风险/机遇描述后果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1财务风险客户未按照要求付款造成资金周转不足√对应市场人员进行跟进√√2财务风险客户付款周期过长造成资金周转不足√进行先期垫付，对应市场人员对付款进行跟进√√3合同信息风险客户产品要求不明确√先期与客户进行充分沟通，理清产品要求√√4合同信息风险客户要求内部传达错误√指定专人进行合同评审及组织，确保合同评审按要求进行√√5合同更改风险合同更改内容未及时进行内部沟通√要求合同有变更必须通知到相关部门及人员，并纳入绩效考核√√6合同更改风险客户进行产品要求更改或撤销订单√每个业务员进行跟进，发现变动及时通知到公司内部进行处理√√7市场风险市场产品与公司产品重叠或抄袭√采用法律手段进行维权√√8市场风险市场产品与公司产品重叠或抄袭√更新公司产品特点并进行专利申请√√9客户反馈/投诉质量/交期要求不足造成客户不满√进行公司内部整理、采取相应的纠正措施√√10客户反馈/投诉质量/交期要求不足造成客户不满√改进公司内部处理方法方式，提高效率及客户满意程度√√
风险和机遇识别及应对措施表
部门：物料存储管理过程评价人：
序号风险/机遇描述后果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1物料倾倒物料倾倒造成不合格√做出规定明确堆放、搬运要求√√2物料超期超期造成物料不能使用√明确物料存储时效要求√√3生产发错物料发错物料造成生产中断√发放物料专人核对并做好交接要求√√4出货发错物料发错物料造成货物发错√发放物料专人核对并做好交接要求√√5台账输入错误造成物料与实际不符√规定做到帐卡物一致√√6物料标示错误造成物料与实际不符√规定做到帐卡物一致√√7存储环境不符合要求造成物料提前失效√建立专门的存储环境并按要求进行检查√√8人员能力不足物料发错多次、台账输入多次√教育培训或调岗√√
风险和机遇识别及应对措施表
部门：资源管理过程评价人：
序号风险/机遇描述后果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1岗位职责权限不明确公司岗位实际需求√做出规定明确职责权限√√2招聘人员能力不足岗位能力要求√通过文件查阅、面谈及试用进行确认√√3培训安排不足岗位能力要求√合理安排培训计划并报批，按批准版进行操作√√4聘用童工法律法规要求√严格查阅身份证明√√5聘用人员部分能力不满足要求岗位能力要求√通过培训进行弥补√√6未按规定进行培训安排培训计划√定期进行检查√√7招聘人员超越岗位能力要求岗位能力要求√调整到合适的岗位√√8劳动防护配备标准不足岗位工作内容需求√规定配备标准并按要求配备√√9人员流动量大人员配置标准√采取激励措施√√10人员流动量大人员配置标准√优化人员配置标准或改进工艺√√风险和机遇识别及应对措施表
部门：产品实现策划过程评价人：
序号风险/机遇描述后果风险级别应对措施类别处理方式备注非常严重严重一般轻微风险机遇规避接受消除1人员岗位能力不足未按要求进行工作输出√培训或调岗√√2产品输入要求不明确产品输出难度加大、输出错误或未按期输出√项目评估方式明确输入要求√√3产品要求临时更改产品输出难度加大、输出错误或未按期输出√建立内部系统将更改及时通知到相关设计员或共享√√4茶农输入要求错误未能输出有效开发结果√项目评估方式明确输入要求√√5输出资料错误未能输出有效开发结果或未按期输出√专人