东吴新经济股票型证券投资基金基金合同摘要-东吴基金.pdf

东吴新经济股票型证券投资基金
基金合同

基金管理人：东吴基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司

1

目录

一、前言............................................................3
二、释义............................................................4
三、基金的基本情况..................................................7
四、基金份额的发售..................................................8
五、基金备案........................................................9
六、基金份额的申购与赎回...........................................10
七、基金合同当事人及权利义务.......................................15
八、基金份额持有人大会.............................................21
九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.........................27
十、基金的托管.....................................................29
十一、基金份额的登记...............................................29
十二、基金的投资...................................................30
十三、基金的财产...................................................37
十四、基金资产的估值...............................................38
十五、基金的费用与税收.............................................42
十六、基金的收益与分配.............................................44
十七、基金的会计和审计.............................................45
十八、基金的信息披露...............................................46
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.........................49
二十、违约责任.....................................................52
二十一、争议的处理.................................................53
二十二、基金合同的效力.............................................53
二十三、其他事项...................................................53
二十四基金合同摘要...............................................54

一、前言

(一)订立本基金合同的目的、依据和原则

1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规

范基金运作。

2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中

华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》

(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、

《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。

3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。

(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相

关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以

基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义

务。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本

基金合同