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证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库

第一部分单选题(400题)

1、概率是对随机事件发生的可能性的度量，一般以一个在（）之间的
实数表示一个事件发生的可能性大小。
A.0到1
B.-1到0
C.1到2
D.-1到1

【答案】：A

2、证券分析师职业道德的十六字原则是（）。
A.公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职
B.独立透明、诚信客观、谨慎负责、公平公正
C.独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
D.独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

【答案】：C

3、关于均衡原理，下列说法错误的是（）。
A.当商品的供给等于需求时，市场达到均衡
B.价格会自行调整直到需求和供给相等
C.研究均衡价格和数量在基础条件变化时如何变化的理论称为比较动
态学
D.均衡价格是需求量与供给量相等时的价格

【答案】：C

4、对股票投资而言，内部收益率是指（）。
A.投资本金自然增长带来的收益率
B.使得未来股息流贴现值等于股票市场价格的贴现率
C.投资终值为零的贴现率
D.投资终值增长一倍的贴现率

【答案】：B

5、某投资者卖出看涨期权的最大收益为（）。
A.权利金
B.执行价格-市场价格
C.市场价格-执行价格
D.执行价格+权利金

【答案】：A

6、假设现货为2200点，按照2000点的行权价买入看涨期权，则此看
涨期权的内在价值大约为（）点。
A.0
B.200
C.2200
D.2000

【答案】：B

7、会员公司和地方协会自行组织的证券分析师后续职业培训项目有明
确的师资、讲义，且时间为（）以上。
A.3个学时
B.4个学时
C.6个学时
D.8个学时

【答案】：B
8、按照重置成本法的计算公司，被评估资产估值等于（）。
A.重置成本-实体性贬值-功能性贬值-经济性贬值
B.重置成本+实体性贬值+功能性贬值+经济性贬值
C.重置成本÷成新率
D.重置成本+成新率

【答案】：A

9、技术分析是指以（）为研究对象，以判断市场趋势并跟随趋势
的周期性变化来进行股票及一切金融衍生物交易决策的方法的总和。
A.市场规律
B.市场特征
C.市场行为
D.市场价格

【答案】：C

10、根据利率期限结构理论中的市场预期理论，下降的收益率曲线意
味着未来的短期利率会（）。
A.不变
B.无法确定
C.下降
D.上升

【答案】：C

11、在经济周期的四阶段下，大类行业的板块轮动规律基本符合投资
时钟的内在逻辑，一般来说，在收缩阶段表现较好的是()。
A.能源、材料、金融
B.工业、日常消费、医疗保健
C.能源、金融、可选消费
D.医疗保健、公共事业、日常消费
【答案】：D

12、对于附息债券来说，其预期现金流来源包括（）。
A.转股股息和票面价值
B.必要收益率和票面额
C.定期收到的利息和票面本金额
D.内部收益率和票面价值

【答案】：C

13、某公司的销售净利率为4%,总资产周转率为2,资产负债率为60%,
则该公司的净资产收益率为（）。
A.8%
B.20%
C.4.8%
D.12%

【答案】：B

14、根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操
作规范要求，投资分析师的行为不包括（）。
A.信息披露
B.禁止引用他人研究成果
C.在作出投资建议和操作时，应注意适宜性
D.合理的分析和表述

【答案】：B

15、关于完全垄断市场，下列说法错误的是（）。
A.能很大程度地控制价格，且不受管制
B.有且仅有一个厂商
C.产品唯一，且无相近的替代品
D.进入或退出行业很困难，几乎不可能

【答案】：A

16、中央银行规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控
制，属于（）。
A.再贴现政策
B.公开市场业务
C.直接信用控制
D.间接信用控制

【答案】：C

17、在资本资产定价模型中，系统风险的测度是通过（）进行
的。
A.贝塔系数
B.收益的标准差
C.收益的方差
D.收益的期望值

【答案】：A

18、股票市场上有一支股票的价格是每股30元，已知发行该股票的公
司在该年度净利润为1000万元，销售收入总额为10000万元，未分配
利润为3000万元，该公司的股本数额为1000万股。该股票的市盈率
为（）倍。
A.3
B.10
C.15
D.30

【答案】：D
19、行业和产业这两个概念的区别主要是（）不同。
A.根本性质
B.适用范围
C.适用时期
D.监管部门

【答案】：B

20、下列各项中，能够反映行业增长性的指标是所有考察年份的
（）
A.借贷利率
B.行业p系数
C.行业销售额占国民生产总值的比重
D.行业a系数

【答案】：C

21、判定系数r平方越大，则（）。
A.指标之间显著性越大
B.指标之间依存程度越大
C.指标变量之间相关性