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证券从业资格考试报考条件

1、证券一般从业资格考试

2、专项资格考试

3、高级管理资质测试

一、一般从业资格考试(入门资格考试)

考试人群：即将进入证券业从业的人员

考试目的：是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识;是否掌握

基本证券法律法规和职业道德要求

考试科目：《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》

获证方式：2科必考并全部通过

报考条件：1、年满18周岁;2、具有高中以上文化程度;3、具有完全

民事行为能力

考试题型：选择题

考试时长：120分钟

考试题量：100题

考试方式：机考

成绩有效期：长期有效

考试大纲：《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》

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二、专项业务类资格考试

考试人群：已经进入证券业从业的人员

考试目的：是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的

专业知识、专业技能、职业操守

考试科目：

《投资银行业务》(保荐代表人胜任能力考试)

《发布证券研究报告业务》(证券分析师胜任能力考试)

《证券投资顾问业务》(证券投资顾问胜任能力考试)

获证方式：专业资格考试合格又具备其他相应规定条件

报名条件：入门资格考试合格

考试题型：选择题

考试时长：180分钟

考试题量：120题

考试方式：机考

成绩有效期：每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;

未按照要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。

考试大纲：《保荐代表人胜任能力考试大纲(2023)》《分析师胜任能

力考试大纲(2023)》

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三、高级管理类资格考试
考试人群：已经进入证券业从业的人员

考试目的：是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理

流程和管理标准

考试科目：①证券公司高级管理人员资质测试;②证券评级业务高级

管理人员资质测试;③证券公司合规管理人员胜任能力测试

获证方式：管理资质测试合格又具备其他相应规定条件

报名条件：入门资格考试合格

考试题型：选择题

考试时长：120分钟

考试题量：120题

考试方式：闭卷机考或笔试(以准考证为准)

考试地点：北京市

成绩有效期：维持3年不变

考试大纲：《证券公司高级管理人员资质测试大纲(2023)》《证券评
级业务高级管理人员资质测试大纲(2023)》《证券公司合规管理人员胜任

能力测试大纲(2023)》

扩展资料：

一般从业资格考试

一般从业资格考试，即“入门资格考试”，主要面向即将进入证券业
从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，
是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。这是大家加入证券行业必须

通过的考试。

入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》
和《金融市场基础知识》。两个科目考试时间均为120分钟，考试题型均

为选择题，考试题量均为100题，各科目达到60分即为合格。

入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知

为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

入门资格考试两门合格的，就可以参加专项业务类资格考试和管理资

质测试啦。

专项业务类资格考试

专项业务类资格考试，即“专业资格考试”，主要面向已经进入证券
业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定
职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。建议大家有时间就早点考，

工作以后很难静下心来备考。

各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证
券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应
为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业

务》。

各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，
考试题量均为120题。专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准

和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。

管理类资格考试
管理类资格考试，即“管理资质测试”，主要面向拟任证券经营机构
高级管理人员，主要测试考生是否掌握在证券经营机构履行经营管理职责

所必备的管理流程和管理标准。

各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人
员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合

规管理人员胜任能力测试》。

各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为
选择题，考试题量均为120题。管理资质测试集中考查法定的管理流程和
管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和

监管要求。

报名条件：

（一）一般从业资格考试

1、报名截止日年满18周岁;

2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程