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环境管制与全要素生产率增长：APEC的实证研究
王兵吴延瑞

一、引言
环境管制对经济增长的效应日益受到政策制定者和学术界的重视。为了全面控制二氧化碳等温室气体排放，以应对全球气候变暖给人类经济和社会带来不利影响，1992年5月22日联合国政府间谈判委员会就气候变化问题达成了《联合国气候变化框架公约》（简称《气候公约》)，并于1992年6月4日在巴西里约热内卢举行的联合国环境发展大会（地球首脑会议）上通过。在《气候公约》中，工业化国家的承诺同意在本国采取政策和措施，以实现到2000年使本国温室气体排放量降低至1990年水平这一具体目标。截至2007年6月，已有191个国家批准了《气候公约》。在《气候公约》的基础上，联合国气候大会于1997年12月在日本京都通过了《京都议定书》，具体目标是2008年—2012年，工业化国家温室气体排放总量在1990年的基础上平均减少5.2%，发展中国家没有减排义务。截至2007年6月已有174个国家批准了《京都议定书》。
环境管制将用于生产的投入配置到污染治理活动中(Fareetal.,2001a)。作为经济增长的一个重要引擎，生产率增长使得整个世界的生活水平在二十世纪有了迅速的提高。大量的研究关注环境管制对于传统全要素生产率的影响(Jaffeetal.，1995)。然而，传统的全要素生产率测度，如Tornqvist指数和Fischer指数，仅仅考虑市场性的“好”产出（GoodOutput）的生产，并没有考虑生产过程中产生的非市场性的“坏”产出（BadOutput），如CO2的排放在一些文献中“好”产出称为合意产出（DesirableOutput），“坏”产出称为非合意产出（UndesirableOutput）。
。这是因为无法得到“坏”产出的价格。当生产单位面临环境管制的时候，由于治理污染投入的成本包含在测算全要素生产率的投入中，而“坏”产出的下降并没有考虑，便会得到生产率下降的结论(Repettoetal.1997)。因此，传统的全要素生产率的测度方法使得生产率增长的测算出现了偏差。对于“好”产出和“坏”产出的不平衡处理扭曲了对经济绩效和社会福利水平变化的评价，从而误导政策建议(Hailuetal.，2000)。
一般上，这些对环境绩效的测度主要是通过对标准的参数和非参数效率分析方法的改进来实现Tyteca(1996)和Scheel（2001)对测度环境效率绩效的方法进行了全面的综述。Coellietal.(2005)对这些标准的方法作了较为全面的介绍。
。与本文研究相关的文献进主要包括运用Malmquist-Luenberger生产率指数进行研究（Chungetal.,1997;Fareetal.,2001a;Lindmarketal.,2003;JeonandSickles,2004;Lindenberger,2004;DomazlickyandWeber,2004;YorukandZaim,2005;Kumar,2006）以及对APEC全要素生产率进行跨国比较研究的文献(Chambersetal.,1996;ChangandLuh,1999;Fareetal.,2001b;Wu,2004)Ray和Mukherjee（2007）把目前对跨国温室气体排放与经济增长关系研究的文献划分为三类：1、根据环境库兹涅茨曲线理论，主要研究温室气体排放与人均GDP的关系；2、运用指数分解法，需求解释变量对于被解释变量的贡献；3、将“好”产出（GDP）和“坏”产出（污染）连同资源利用一起放在分析框架中，从而测度一个国家的环境绩效。本文应归属于第三类文献。

。
本文试图从以下两个方面对现有文献进行拓展。1、在对CO2排放的管制做出不同的假设下，运用Malmquist-Luenberger生产率指数测度并比较APEC17个国家和地区1980-2004年的全要素生产率增长。2、对环境管制下影响全要素生产率增长的因素进行实证研究。
下面的安排是：第二部分是研究方法的介绍；第三部分是数据处理及实证结果；第四部分影响全要素生产率增长的因素分析；第五部分是结论。
二、研究方法及数据处理
1.方向距离函数
环境保护的目标是减少污染（坏产出），保持经济增长（好产出）。为了将这样的生产过程模型化，我们利用方向距离函数。这个函数是谢泼德（Shephard）产出距离函数的一般化，并且允许产出非比例变化。方向距离函数可以用下式表述：
(1)
g=(gy,gb)是产出能够扩张的方向向量。根据坏产出表现出技术上的强弱可处置性，方向距离函数需要选择不同的方向向量Chambersetal.(1996)和Färeetal.(2005)对此进行了详细的讨论。
。本文主要考虑了三种情形：
情形1：方向向量是g=(y,