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中国软科学2008年第12期

技术创新与企业规模关系的形成与转化

高良谋,李宇
(东北财经大学工商管理学院,辽宁大连116025)

摘要:本文以定向性技术创新和非定向性技术创新为核心概念,通过对企业规模与技术创新的倒U关系进行
线性分拆,将“熊彼特假设”和倒U关系的争议在同一个分析框架内进行解说。并以中国工业企业1991-2005
年的数据进行实证研究,实证结果不仅得到企业规模与技术创新的倒U关系结论,而且得到了定向性技术创新
和非定向性技术创新与企业规模之间的几组线性关系。对实证结果的分析表明大企业的组织惯性对技术范式
具有锁定效应,从而有利与企业的定向性技术创新,而竞争性的市场是使得小企业不断进行非定向性技术创新
的主要动因,倒U关系则是企业规模对这两种技术创新影响的综合效应。
关键词:企业规模;技术创新;熊彼特假设;倒U关系
中图分类号:F204;F273文献标识码:A文章编号:1002-9753(2008)12-0096-09

ResearchonFormationandTransformationoftheRelationbetween
TechnologicalInnovationandFirmSize

GAOLiang-mou,LIYu
(TheSchoolofBusinessAdministration,DongbeiUniversityofFinance&Economics,Dalian116025,China)

Abstract:ThearticleexplainsthereverseUmodel’sformingandevolutioncharacterwiththekeyconceptsofthedi2
rectivetechnologicalinnovationandin-directivetechnologicalinnovation,throughlinearseparationonthereverseU
relationbetweenfirmsizeandtechnologicalinnovation,itexplainsthedisputaionbetweentheSchumpeter’shypothe2
sisandreverseUrelationinthesameanalysisframe.AdoptingdataofChineseindustrialenterprise1991-2005,we
findreverseUmodelforthefirmsizeandtechnologicalinnovation,andseverallinearrelationshipbetweenthedirec2
tive,in-directivetechnologicalinnovationandfirmsize.Thereasultofempiricalstudyshowsthattheorganization
inertiaofbigformhaslockedeffectsontechnologicalnormal,whichdoesgoodtothedirectivetechnologicalinnova2
tion.Whilethecompetitivemarketisthemainfactorforsmallenterprisekeeponin-directivetechnologicalinnova2
tion,thereverseUmodelrepresentsthecomprehensiveeffectthatfirmsizeinfluencesonthetwokindsoftechnological
innovations.
Keywords:firmsize;technologicalinnovation;Schumpeter’shypothesis;reverseUrelation

一、引言peter’shypothesis,1942)[1]为代表的线性关系观
技术创新和企业规模的关系是创新研究领域点和以倒U关系为代表的非线性关系观点都是
中极有争议性的问题,以“熊彼特假设”(Schum2争议的焦点。以大企业研发实力和抗风险能力对技

收稿日期:2008-05-19修回日期:2008-11-19
基金项目:科技部国家软科学研究计划项目
作者简介:高良谋(1959-),男,辽宁鞍山人,东北财经大学教授、博士、博士生导师。

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企业管理技术创新与企业规模关系的形成与转化

术创新的绝对作用为依据,“熊彼特假设”认为“企则拟从将二者统一起来的视角出发,分析企业规
业规模越大越有利于技术创新”,这一观点得到了模与技术创新关系的形成机制以及线性与非线性
Galbrai