福星晓程：中德证券有限责任公司关于公司持续督导期间的跟踪报告 XXXX.pdf

中德证券有限责任公司关于

北京福星晓程电子科技股份有限公司

持续督导期间的跟踪报告

中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”）作为北京福星晓程电子科
技股份有限公司（以下简称“福星晓程”、“公司”或“发行人”）的保荐人，根
据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对福星晓程2010
年度规范运作的情况进行了跟踪，情况如下：

一、发行人执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用

发行人资源制度的情况

（一）福星晓程实际控制人及其他关联方
1、实际控制人
实际控制人名称注册地组织机构代码业务性质注册资本（万元）
湖北省汉川市钢丝绳厂湖北省汉川市72203209-8工业38,000
公司的实际控制人湖北省汉川市钢丝绳厂直接和间接对公司持股比例及表
决权比例均为41.97%。
2、子公司
子公司名称注册地组织机构代业务注册资本企业合计本企业享有的表
码性质本持股比例决权比例
北京富根智能北京市60003337-5工业4,15068.84%68.84%
电表有限公司万元
3、不存在控制关系的关联方

关联方单位名称关联方关系关联方组织机构代码
武汉福星生物药业有限公司第一大股东74143993-4
程毅持股5%以上的股东、董事、总
经理
深圳市君威投资发展有限公司持股5%以上的股东
赵广喆、邓汉廷、赵复勋公司外部董事
罗培新、王爱俭、崔劲公司独立董事
罗汉章董事长
崔杨公司董事、副总经理
高建和、张四元、张雪来公司监事

王含静公司副总经理、董事会秘书
周劲松公司财务总监
（二）福星晓程执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规
占用发行人资源的制度情况
公司按照《公司法》、《上市公司章程指引》等有关法律法规及相关规定，制
定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易决策制
度》等规章制度，建立了规范健全的法人治理结构，发行人及控股子公司均按照
有关法律法规的要求规范运作，防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占
用发行人资源。
保荐人通过和相关人员访谈、查阅公司相关制度文件、查阅公司审计报告、
查阅公司股东大会、董事会、监事会等相关文件、抽查公司资金往来记录，保荐
人认为：发行人较好的执行并完善了防止控股股东、实际控制人、其他关联方违
规占用发行人资源的制度，控股股东、实际控制人及其他关联方没有违规占用发
行人资源。

二、发行人执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损

害公司利益的内控制度情况

公司制订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事
会议事规则》、《总经理工作细则》、《关联交易决策制度》和董事会提名委员会、
审计委员会、薪酬与考核委员会的实施细则等规章制度。
《董事会议事规则》第二十条公司购买或出售资产（该购买、出售的资产不
含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但
资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内）、对外投资（含委托理财、
委托贷款，对子公司、合营企业、联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出
售金融资产、持有至到期投资等）、提供财务资助、提供担保、租入或租出资产、
签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）、赠与或受赠资产、债权或债
务重组、研究与开发项目的转移、签订许可协议等达到下列标准之一的，应提交
董事会审议；超过下列标准之一的，董事会审议通过后报股东大会审议批准。（一）

交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上少于50%，该交易
涉及的资产总额同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据；（二）交

易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经
审计营业收入的10％以上少于50%，且绝对金额超过500万元低于3000万元；
（三）交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计
年度经审计净利润的10％以上少于50%，且绝对金额超过100万元低于300万
元；（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产

的10％以上少于50%，且绝对金额超过500万元低于3000万元；（五）交易产
生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上少于50%，且绝对
金额超过100万元低于300万元。
上述指标涉及的数据如为负值，取绝对值计算。
收购或者出售资产所涉及的资产总额或者成交金额在连续十二个月内经累
计计算超过公司最近一期经审计总资产30％的，经董事会审议后应提交股东大会
审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
公司控股子公司的对外投资、资产处置、融资事项，依