产业组织变迁的演化研究.pdf

博士学位论文西北大学密级——学位授予日期——题目芒些丝堡塞堡丝速垡盟塞Y89二21_≯作者然茎茎指导教师教授张燕专业技术职务答辩日期p类号．!一．．．二oO六年六月|单位代码：!!鲤!学号：!!!!!!!!●
要摘国家或地区产业竞争力蛹重要来源。嗣前中国产监缀织大多处予严溪不合理而且潮麓基本上被主流簪}究联慧裰，露菲圭激经济学者对产鳆缀绥动淼姆瞬究遥远米个产韭组织变迁戆理论分析摄絮，瘦其骞纛要戆毽论意义。本文的基本理论观点是：产业组缀演进熄由产媲内企、皿闻酶融组织过程形成多样性和僚《魔与带场对多样髓翡选择推动静，如栗稃谨商散的外部遥弹环境，而过穰，匐新j雯程将推动产驻缀缓向缀缀豫程发更离静方商演佬，瓣时产照组绥又壤戆嚣镁定谯低效率豹瘩乎，演进蚕会发生竣+分逡缓。析糕粱，遂入对产鼗组织演能鹣往黉、过程和梳翁酌分轿。明企业能力只能通过其学习行为得到发展，产业内企业问的自组织形成了多样瞧，弱辩象形袋了鼹金效经济耱力赞鬻篷，爨魏决定了产泣组绥熬效率，嚣测发和市场对遮个配攫过摇发挥选择机潮的作用，有效的选择机制对予产娥组织演避由于企渡学习行为鹩燕要往，对缀织学弼：进行努祈。谂述了缀级学习的方式、凝桶帮有剩予金托生存秘发震靛癌发我藩鬻，笄夯绥逡缀织学霹产生静菝术翻耱转移的渠遵，这簧求产照缀织发现适当的联络以傈谖知识传援的肖效燃，这个过程余推动产业缎织的交迂，同时新技术范试会对产啦缀织形式产生强制的规定产业缀织对予一个灏窳或邋区产渡的生产率和剁蓊率有重簧影确，它是一个演逡迟缓静状态，这严蘩魂翻麴了产娩技术进步辜皤产盈竞争力韵旋离，本研究酌现实意义就在于对这种现缘做出解释并提供有益的扁示。同时，产业组织的变迁澎戏系绞豹分掇撰架，本文试鬻班金数瓣能力双掺为澍企业行为遴毒j：分援戆璎谂依掰，从认知的角度整合釉深化有关产业组织及其幼态研究的理论成果，形成⋯且企业又采用了肖效的学习方斌，那么将在知识的产生、积累和传播中形成创新对刳赣载逶嶷鼓产生影鹃，裁戆积产渡缎纹乏阗形成耀纛攘动熬燕爱续溷路，德使产业组织发生持续的内生演进。如粜不存在以上条件，则产蛾缀织可能因路径为阐述以上观点，本义先避行了理论椴架豹构建。蓖先对相必理论文献进行回顾和评遗，包捂主流产监缀缓理论，产照组织静演化慰怨，企妲的能力蕊和认知科学冉勺棚荧理论，然餍搬据演化经瓣学的研究范式建立产业组织变迁的理论分逶过鼹产鼗缝绥演纯豹囊缀织搜瀚分橱，弱汞≯产渡维绥演纯豹逡生蛙。溺的整要意义在予它能去除无效率的组织，诱等成功的组织形式和缀织间安排的鼬现。的分类和技术进步模式及其对产业组织产生的影响。在以上分析的基础上，对创凝逡程及芟影响进行磷究。在刨薪熬产生秘沪散静避程誊，需要建立蠢效弱期识性，促使产业组缀调整，予是产照组织会剖毅机铡鹣推动下演避，形成更为存J|葶的产业组织的藩平衡结拇，这又是剑新可撩续发生的重要条件，创新和产业缀级
关键词；产业组织，演化，创新，学习，知识，演进，相互作用形成产业组织演进的正反馈回路。在上述理论分析的基础上提出了产业组织变迁的演化分析模型，这也是本文的主要创新。如果存在有效的创新机制、选择机制和传播机制，在自组织过程中产业组织会发生以下循环演进过程：组织学习、技术创新会产生企业间能力的非对称性以及产品和技术的多样性，经过产业组织的内部选择和制度与市场的外部选择，形成“主导设计”，成功企业的相对扩张和其他企业的模仿导致主导设计的扩散，产业系统发生了随机涨落，并通过企业间的自组织形成新的更为有序的产业组织的非平衡结构，在新的非平衡结构成为组织迸一步学习的动力，又形成创新和产业组织的协同演进。理论构建完成之后本文进行了案例研究。首先分析了美国和日本汽车工业产业组织演进的路径及由演化形成的产业组织模式，说明在不同的初始条件、技术和制度背景下产业组织演化的路径和模式的多样性。其次，分析了中国激光视盘播放机工业和中国录像机工业产业组织变迁的过程，进一步说明选择环境和技术学习方式在产业组织演化中的重要作用。最后，应用本文提出的理论框架对转轨时期中国产业组织演进中长期存在的分散竞争和分工协作水平低等问题进行分析，指出解决问题的根本途径在于政府提高认知水平和能力，进行经济体制的深化改革，同时需要企业改变技术学习的方式和提高技术学习的努力程度。本文的主要结论如下：第一，产业组织的演化是内生的，产业内企业间的自组织形成了多样性，制度与市场作为产业组织内生演化的外部选择环境，发挥选择机制的作用。第二，企业为了生存和发展必须进行适应性的学习以提高其能力，有效的学习依赖于组织学习的机制、方式和规则。第三，产业组织在创新推动下向着有组织的市场方向演进，在创新过程的不同阶段产业组织会出现～体化结构和非一体化结构的周期性调整。第四，创新和产业组织存在相互作用的因果联系，在一定的条件下形成推动产业