产能过剩的成因及其治理对策.docx

产能过剩的成因及其治理对策摘要：现阶段中国经济发展步入了“新常态”。在面临多重挑战中一个突出的问题是产能严重过剩亟待治理。如何主动减少过剩产能适应经济发展新常态则需转变政府职能、重塑与调适政府角色降低过剩产业的退出壁垒。政府的财政刺激与区域寡头的市场结构导致企业追求市场主导地位而争相扩张产能较高的产能退出壁垒使过剩产能退出缓慢。因此治理产能过剩的关键在于转变政府职能减少政府对市场的干预。关键词：产能过剩政府职能转变退出壁垒现阶段中国经济发展步入了“新常态”在当前面临的多重挑战中一个突出的问题是产能严重过剩亟待治理。近年来产能过剩危机在钢铁、水泥等多个工业领域蔓延即使在在多次的专项治理后产能过剩问题仍不时“死灰复燃”治理产能过剩重塑过剩行业的市场环境是中国经济结构调整的关键环节之一。一、中国当前产能过剩的现状当前中国部分工业行业出现严重的产能过剩大量的闲置生产能力生产资源配置效率底下;大量同质的产品充斥市场而产品的恶性价格竞争将企业利润压低至极限企业无法维持技术研发与产品升级的投资不利于中国经济转型升级;另一方面过剩的工业品生产多度消耗自然资源造成严重的环境污染使居民健康权益受损。产能利用率是衡量产能过剩存在与否的主要指标一个企业的产能利用率达到100%表明该企业厂房设备等固定资本得到充分利用达到最有效率的生产状态。但行业的产能利用率通常难以达到100%一定程度的过剩产能也有利于更好发挥“优胜劣汰”的市场机制。通常75-85%的产业产能利用率为经济学的“合意”区间。当行业产能利用率大于85%则一定程度上表明生产过热存在通胀压力;但若产能利用率小于75%企业家的投资信心将被挫伤导致投资锐减形成经济存在下行压力。IMF公布的中国产能利用率显示1990年以来中国工业产能利用率多次低于75%的警戒水平其中1995-1996年、2001-2004年、2007-2011年中国产能利用率大幅下降。而中国国家统计局公布的2013年上半年全国工业产能利用率为78%但在调查的39个行业中有21个产能利用率低于75%的产能过剩警戒水平其中光伏等行业甚至不足60%。财政部2013年7月发布的《产业经济运行分析及建议》中显示全国钢铁产能利用率为仅67%水泥和平板玻璃产能利用率低于75%船舶产能利用率仅为50%左右。而2013年10月国务院发布的《关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见》显示2012年底我国钢铁、水泥、电解铝、平板玻璃、船舶产能利用率分别仅为72%、73.7%、71.9%、73.1%和75%。二、产能过剩的主要成因过度投资、盲目重复建设是导致产能过剩的直接原因林毅夫（2010）认为在发展中国家市场信息不完全和社会对某一行业发展前景的共识作用下企业的分散决策导致资本大量涌入某一行业盲目的“羊群效应”和理性的“潮涌现象”形成了企业扩张的冲动带来产能过剩的可能性。同时高退出壁垒使过剩产能无法退出市场导致高产能过剩的不利影响持续。1.财政短期刺激下的过剩投资我国出台过两次较大规模的积极财政政策其中包括大量指向基础设施建设的财政投资带动了城镇化进程与房地产行业的发展房价“井喷”式上涨拉动钢铁、水泥、玻璃、煤炭和铝业等建材产品需求上涨。同时伴随2008年“4万亿”财政刺激计划中央政府继而出台了“十大产业振兴规划”涉及钢铁、汽车、船舶、石化、纺织、轻工、有色金属、装备制造业、电子信息、物流业的调整与振兴使市场对这十大行业形成形式的看好预期。投资者对这些产业的市场需求预期上涨大量资本无限制地进入这些行业导致投资的过热。但随着短期的积极财政政策的陆续退出以及政府对房价的“严控”基础设施建设项目建设的减少市场对建材的工业品的需求回落而此时前期投资形成陆续形成产能部分行业产能过剩问题“浮出水面”。2.地方政府保护下的退出壁垒部分行业中的过剩投资、过剩产能使得生产集中度较低各企业竞争激烈。以钢铁工业为例2012年中国钢铁行业排名前4位钢铁企业市场集中度（CR4）仅为27.3%并呈现逐年下降趋势远低于美国、日本、韩国58.86%、78.1%、88.53%的市场集中度。同时国内前十大钢铁企业的集中度（CR10）从2011年的48.6%下降到2014年37.5%又与《钢铁工业“十二五”发展规划》所设定2015年CR10达到60%政策目标相距甚远。这些行业既分散又表现出明显的小区域寡头市场特征各地方政府为追求地方区域经济增长而实行地方保护主义政策企业内部产能过剩的压力较小市场上难以通过企业内部计划或企业间减产协议主动减少过剩产能。如在钢铁行业中超过4000万吨的钢铁企业多为区域内的国有企业、支柱企业、纳税大户能很容