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中国农产品应对碳关税策略的理论分析摘要碳关税是在全球气候变暖和人类环境压力与日俱增的背景下由欧盟等发达国家提出的是发达国家以环境保护之名的一种新型绿色贸易壁垒。中国是一个农产品生产和出口大国碳关税的实施必将影响中国的农产品出口。本文首先运用进化博弈理论分析了发展中国家和发达国家对征收碳关税问题上可能采取的最终策略；然后采用古诺模型探讨了在发达国家征收碳关税的背景下中国应采取哪些策略可以减少对农产品出口的影响；最后基于情景分析和蒙特卡洛模拟的结果提出了全球碳关税背景下中国应该采取的最优策略。研究结果显示：①发达国家很可能会强硬征收碳关税而发展中国家很有可能会妥协。②中国可采取多种措施减轻发达国家征收碳关税对农产品出口的影响。这些措施包括向发达国家征收报复性碳关税、对内征收碳税以及开发低碳农业技术等。③在发达国家征收碳关税的情景下中国的最优策略是对内征收碳税。基于本文的研究结论提出了相应的政策建议。关键词碳关税；农产品出口；博弈分析；古诺模型；蒙特卡罗模拟中图分类号F745文献标识码A文章编号1002-2104（2013）08-0033-09doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2013.08.006随着经济的快速发展人类不合理的生产和社会活动对环境造成了巨大伤害尤其表现在CO2的大量排放致使全球气候变暖。国际能源署公布的数据显示2011年全球CO2排放量为316亿t同比增加3.2%到2030年全球CO2排放量将逾400亿t。气候变化严重影响了人类生存环境和世界的可持续发展。因此减少CO2排放、发展低碳经济已成为全世界各国的普遍共识。近年来国际金融危机的爆发导致全球经济疲软发达国家遭受重大损失贸易保护主义有所抬头碳关税便是在这种环境下应运而生的。碳关税最早是由法国前总统希拉克提出的旨在希望欧盟针对未遵守《京都议定书》的国家征收商品进口税以避免在欧盟碳排放交易机制运行后欧盟国家所生产的商品遭受不公平的竞争。碳关税的实质是为了防止碳泄漏对进口商品CO2排放量超过本国同类商品的部分征收的一种CO2排放关税。美国众议院于2009年6月26日通过了《美国清洁能源安全法案》。该法案提出美国将从2020年起对中国、印度、巴西等尚未承担约束性碳减排义务的发展中国家进入美国的产品征收惩罚性关税――碳关税。这得到了法国、瑞典、芬兰、丹麦等欧盟成员国的积极支持。实际上碳关税是发达国家以保护环境之名义的一种贸易保护政策必将成为一种新型的绿色贸易壁垒。发达国家旨在通过对发展中国家的出口产品征收碳关税增加发展中国家的出口成本限制发展中国家对发达国家的出口以保护本国的企业提高其产品的国际竞争力。为此发达国家和发展中国家之间必将在碳关税问题上展开持续博弈。中国农业是“高能耗、高物耗、高排放、高污染”的高碳农业[1]。我国生产的农产品大部分是高碳产品。发达国家一旦开始征收碳关税势必对我国这样一个农产品贸易大国造成严重的不利影响。因此开展碳关税背景下中国农产品出口策略分析推演中国应可能采取的最优策略对我国规避或减轻碳关税可能带领的不利影响具有重要的现实意义。碳关税作为一种关税壁垒发达国家与发展中国家在妥协与对抗博弈中是否会最终对其采纳？面对复杂的碳关税博弈环境和对我国农产品出口贸易带来的潜在影响中国应采取的最优策略是什么？本文试图通过理论分析回答这些问题。1文献综述在世界贸易组织的框架下碳关税的合法性问题学术界尚未达一致。BiermannF和BrohmR[2]认为WTO法律中对征收碳边境调节税的规定很含糊为碳关税留下了空间。CosbeyA和TarasofskyR[3]认为碳关税是否合法取决于实际的政策设计和实施关税的国家数量。IsmeR和NeuhoffK[4]认为在碳排放交易制度下可以征收碳调节税只要调节税水平等于使用最优技术处理原料的生产条件下获得CO2排放许可额所产生的额外成本就与WTO法律相兼容。谢来辉[5]分析了欧盟征收边境调节税的动机与政策应用前景和对中欧贸易可能造成的影响后指出：实施碳关税缺乏合法性和合理性。马建平[6]也认为边境碳调整措施只要能够满足GATT1994第20条一般例外条款的要求且不构成武断的或不合理的变相限制就有可能变为现实。黄志雄[7]认为这一措施在WTO法上的合法性难以成立。李晓玲等[8]也认为碳关税既违反了《关贸总协定》的相关条款也不能援引“一般例外”作为抗辩理由因而与WTO规则不相符。国内一些学者采用博弈论方法研究碳关税。王明喜等[9]通过建立一个3阶段博弈模型研究碳关税对美国进口贸易的影响探讨了碳关税效应和补贴效应并得出了最优碳关税和最优出口补贴的表达式结果表明引入碳关税会减少发展中国