2021反洗钱自查报告范文.docx

反洗钱自查报告范文7/7反洗钱自查报告范文反洗钱自查报告范文(一)根据银发(20xx)120号文件精神安排我县支行结合本县邮政金融反洗钱工作实际对县支行及辖区金融网点进行了反洗钱工作的自我检查现将本次工作情况上报不妥之处请指正!一、反洗钱组织机构建设情况1、我行根据邮政金融网点人员变动及县支行实际人员情况重新成立反洗钱工作领导小组县邮政、支行管理人员以及储蓄所主任是反洗钱具体负责人有效依法履行反洗钱职责并监督各网点反洗钱工作正常运转。2、反洗钱领导活动小组设在县支行综合办公室确定专门反洗钱管理人员进行本部门反洗钱培训、报表上报、自查等日常工作。3、各个岗位工作人员均能够认真履行职责能够按规定获取客户身份资料对获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息严格保密。二、反洗钱内控制度建设和执行情况1、加强内部控制制度建设。县支行在行内及各个网点转发了《甘肃省银行业金融机构反洗钱工作指导意见》、《甘肃省银行业金融机构反洗钱考核评估办法》、《中国邮政储蓄银行甘肃省分行反洗钱实施细则》等相关制度并责任到网点负责人落实制度学习、执行。2、客户身份识别情况。与客户建立业务关系或发生挂失等特定业务时按照规定登记、审核、留存客户身份证件。3、客户身份资料和交易记录保存情况。客户身份资料及交易记录保存真实、完整按照反洗钱规定期限保存不存在反洗钱信息失泄密情况。4、大额交易和可疑交易报告。大额交易个人储蓄20万元以上、公司业务50万元以上和可疑交易报告按规定上报数据采集完整报告按照人行规定及时规范上报。5、根据反洗钱风险等级划分及评估管理实施细则的相关规定安排储蓄所主任进行客户风险等级划分、登记、上报工作强化洗钱监督防范洗钱风险。6、反洗钱非现场监管和现场检查。按时报送非现场监管报表报送的非现场报表真实、完整、规范;在人行或上级行现场检查前根据要求开展了反洗钱自查工作并及时上报自查报告对提出的反洗钱工作检查意见制定整改措施及时整改并上报整改报告。7、配合反洗钱案件协查、调查。主要对大额或一天笔数较多等异常资金交易及时关注认真分析和判定按照有关要求及时向上级报告重点可疑交易情况积极主动配合当地人民银行和侦查部门开展反洗钱调查报送的调查结果准确及时分析报告规范完整。8、反洗钱工作稽核审计情况。根据州分行安排的反洗钱内部审计对审计结论积极整改落实。9、反洗钱文件资料报送和报备。及时上报人行反洗钱领导小组反洗钱信息员报备。按照要求及时、有效、规范地报送各类反洗钱自查报告范文(二)根据甘邮银发(20xx)120号文件精神安排我县支行结合本县邮政金融反洗钱工作实际对县支行及辖区金融网点进行了反洗钱工作的自我检查现将本次工作情况上报不妥之处请指正!一、反洗钱组织机构建设情况1、我行根据邮政金融网点人员变动及县支行实际人员情况重新成立反洗钱工作领导小组县邮政、支行管理人员以及储蓄所主任是反洗钱具体负责人有效依法履行反洗钱职责并监督各网点反洗钱工作正常运转。2、反洗钱领导活动小组设在县支行综合办公室确定专门反洗钱管理人员进行本部门反洗钱培训、报表上报、自查等日常工作。3、各个岗位工作人员均能够认真履行职责能够按规定获取客户身份资料对获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息严格保密。二、反洗钱内控制度建设和执行情况1、加强内部控制制度建设。县支行在行内及各个网点转发了《甘肃省银行业金融机构反洗钱工作指导意见》、《甘肃省银行业金融机构反洗钱考核评估办法》、《中国邮政储蓄银行甘肃省分行反洗钱实施细则》等相关制度并责任到网点负责人落实制度学习、执行。2、客户身份识别情况。与客户建立业务关系或发生挂失等特定业务时按照规定登记、审核、留存客户身份证件。3、客户身份资料和交易记录保存情况。客户身份资料及交易记录保存真实、完整按照反洗钱规定期限保存不存在反洗钱信息失泄密情况。4、大额交易和可疑交易报告。大额交易个人储蓄20万元以上、公司业务50万元以上和可疑交易报告按规定上报数据采集完整报告按照人行规定及时规范上报。5、根据反洗钱风险等级划分及评估管理实施细则的相关规定安排储蓄所主任进行客户风险等级划分、登