科创板业务解读-PPT.ppt

科创板业务解读01|科创板规则体系及亮点概述02|科创板之上市审核及注册03|科创板之发行与承销04|科创板之股票交易特别规定05|科创板之持续监管06|科创板之公司治理07|科创板之投资者保护01|科创板规则体系及亮点概述1.1科创板规则体系1.2科创板“六大亮点”02|科创板之上市审核及注册2.1什么是科创企业新一代信息技术领域大家学习辛苦了，还是要坚持新一代信息技术领域2.1什么是科创企业（续）最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元，或最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元上市工作启动上交所除了设立独立的审核部门，负责审核发行人公开发行并上市申请，还设置上市委和咨询委，分别负责上市审查及业务技术政策咨询。两委员会与交易所审核机构分工协作，共同完成企业审查工作。
上交所的发行上市审核职责将由上交所发行上市审核机构（以下简称“发行上市审核机构”）与上市委共同承担。主要审核职责由发行上市审核机构承担，上市委侧重于通过会议合议等形式，对发行上市审核机构出具的审核报告以及申请文件进行审议，发挥其监督作用。
咨询委设置的主要目的是为科创板相关工作提供专业咨询、政策建议，特别是科创企业通常具有极强的专业性和前瞻性，为把握该等企业的技术特点，咨询委将根据相关行业特色、发展前景等为上市审核机构提供更为专业的专业咨询意见。

3.1保留原本网上+网下配售模式，同时新增四种配售机制3.2网上+网下配售模式3.3新增四种配售机制—战略配售4.1股票交易特别规定—意义和目标4.2股票交易特别规定—A股、纳斯达克对比4.2股票交易特别规定—A股、纳斯达克对比5.1优化信息披露制度5.2重大交易披露/股东大会标准对比5.3优化减持方式和路径5.4严格退市安排5.5更加市场化的重组制度6.1规范表决权差异安排6.2股权激励6.3社会责任