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不确定性不确定性、、相互保证、、相互保证相互保证相互保证、、国际合作、、国际合作国际合作国际合作

唐世平

复旦大学国际关系与公共事务学院
不确定性不确定性(uncertainty/incomplete(uncertainty/incomplete
information)information)的维度的维度

•内部维度
–能力（power/capability)
–利益（interest;目标、对结果的偏好、野心）
–意图（intentions;通过一方对手段或者战略的
偏好而体现）
–决心（resolve）
•外部维度：外部环境（如盟友/对手的多
寡）
•以上这些维度相互作用，构成一个系统。
不确定性所带来的认知挑战不确定性所带来的认知挑战--I:I:
不同维度独立所带来的挑战不同维度独立所带来的挑战
•从理论上来说，我们要理解另一个国家的任何特
定行为，都要考虑到这些因素对这个国家的行为
的贡献。这一过程是一个复杂的“归因”
（attribution)过程。
–能力、目的（利益）：相对容易
–意图、决心：都相对困难。但是，对决心的判定通常
只在国家已经进入了相对确定的冲突或合作的关系才
起作用，而对意图的判定则影响国家是否和另一个国
家进入冲突或合作的关系。因此，对意图的判定是国
际关系中的一个相对更加核心问题。
–外部环境：复杂，因而困难
不确定性所带来的认知挑战不确定性所带来的认知挑战--II:II:
系统的复杂性带来的认知挑战系统的复杂性带来的认知挑战

•系统内的不同因素不是独立的，而是相互作用的。比如：
–一个国家的(在冲突中的）决心至少是由能力、利益、和外部环境
所决定的。
–国家对利益的定义至少受其能力和外部环境影响。
•系统内的不同因素不仅能够变化，而且不同因素的变化也
能够影响其他因素。而不同因素的变化对其他因素的影响
也是不同的。比如
–一个国家的能力的上升能够（也通常）比较容易导致国家对其利益
的定义的扩大化。但是，国家对其利益的定义的扩大却不容易快速
导致国家能力的上升。
–国家对其利益的定义的变化有可能会逐渐改变其对行为方式的偏
好，从而表现为其意图的变化。
不确定性所带来的认知挑战不确定性所带来的认知挑战--III:III:
社会进化心理学带来的认知挑战社会进化心理学带来的认知挑战

•总体说来，我们倾向于夸大另一方的给我们带来的威胁
（通过夸大对方的能力、恶意、追求其目标的决心，同时
忽视对方的所面临的外部制约）。而同时，我们倾向于忽
视对方的善意。也就是说，我们的认知对上述不同维度的
判定存在普遍的偏差（biases）
•这一偏差的存在是因为我们的进化历史。我们的脑子更容
易高估危险、低估安全。在群体层面上，恐惧的社会进化
心理学（thesocialevolutionarypsychologyoffear)导致
我们更容易不相信(distrust)另一个群体、而不容易相信
(trust)另一个群体。在长期的社会进化过程中，这是群体
生存的必要。
•这一恐惧的社会进化心理学是为什么国家之间的合作相对
困难（而冲突相对容易）的根本原因之一。
社会进化心理学带来的认知偏差社会进化心理学带来的认知偏差

项目冲突关系不确定关系合作关系

能力取决于力量对比取决于力量对比更倾向于低估对方的能力

利益忽略对方的利益、认为对忽略对方的利益、认为对方忽略对方的利益、认为对
方的利益是不合理甚至是的利益是不合理甚至是不道方的利益是不合理甚至是
不道义的义的不道义的

意图更容易相信对凡是敌意更容易相信对凡是敌意的，更容易相信对凡是敌意
的，高估对方的敌意高估对方的敌意，低估对方的，高估对方的敌意，低
的善意估对方的善意

决心取决于力量对比更容易忽视这一维度更容易低估对方兑现合作
承诺的决心

外部更容易忽视这一维度：他不确定更容易夸大对方所面临的
环境都是有（恶）意而为外部压力：他和我们合作
是被迫的
什么是相互战略保证什么是相互战略保证？？
•相互战略保证(strategicreassurance，通常称为
reassurance)是一个基于防御性现实主义的、广泛适
用的构建合作的手段。通过相互战略保证，国家可以
减少对彼此意图的不确定性(uncertaintyover
intentions)，建立更多的合作，增加信任，从而为更
加制度化的合作打下初步基础。
•相互战略保证既是向其他国家释放善意的一种手段，
也同时是了解他方意图的一种手段。一方通过作出合
作姿态、发出合作邀请而释放其善意之后，就可以从
他国对自己的善意姿态的反应中推断对方的意图。在
两国都能够大体确认彼此是善意国家的情况下，两国
的双边关系能够进入更合作性的态势。
相互战略保证与接触相互战略保证与接触、两面下注的关