股票质押式回购.ppt

股票质押式回购交易业务培训一、业务基本概念
二、业务规则及技术文档
三、交易主体和中介方
四、业务基本模式
五、业务法律关系
六、业务协议
七、交易要素
八、交易申报类型
九、交易权限申请和业务规模报备
十、融入方、融出方账户报送
十一、信息报送和日常报告业务基本概念业务规则及技术文档交易主体和中介方融出方业务法律关系业务法律关系业务法律关系业务协议业务协议交易要素交易要素交易申报类型交易申报类型交易申报类型交易申报类型违约处置申报
发生约定情形需处置质押标的证券的，会员应当按照《业务协议》的约定向上交所提交违约处置申报，该笔交易进入违约处置程序。
同一笔违约处置申报相应的初始交易日或是补充质押日、初始交易成交编号或补充质押成交编号、证券代码、证券类别、流通类型、权益类别、挂牌年份应一致。
违约处置申报
对于同一笔初始交易或是补充质押，会员可就部分标的证券或其孳息提交违约处置申报，或是分为多笔提交违约处置申报。
相应标的证券的状态由“质押不可卖出”调整为“质押可卖出”。
相应证券已被司法机关冻结或为限售股的，中国结算上海分公司不进行质押状态调整。
交易申报类型交易申报类型交易申报类型交易权限申请与业务规模报备交易权限申请与业务规模报备融入方、融出方账户报送融入方、融出方账户报送信息报送和日常报告信息报送和日常报告信息报送和日常报告