职员季度职位工作心得总结.docx

职员季度职位工作心得总结工作总结可以让我们全面地系统地了解以往的工作情况可以让我们正确认识到以往工作中的优点与缺点。下面是我为大家整理的职员季度职位工作心得总结希望能帮助到大家!职员季度职位工作心得总结1进入二季度以来股指继续攀升投资者的交易热情高涨交易量持续放大。随着暂停数月之久的IPO重启以及创业板交易开通的提前反应市场的波动不断加大投资者教育工作显得尤为迫切和重要。根据这一特点结合南京证券__年投资者教育方案的整体安排在二季度公司进一步加强组织领导完善制度拓展教育方式和渠道倡导投资者价值投资、理性投资进一步维护证券市场的稳定发展取得了一定成绩。现将今年二季度的投资者教育工作汇报如下。一、进一步加强组织领导完善制度狠抓落实积极推进投资者教育工作公司各营业部继续将投资者教育工作列为本营业部的工作重点强化投资者教育领导小组的职能从组织领导方面进一步保障投资者教育工作的顺利开展。同时公司还对营业部投资者教育工作的实施提出了更加明确的要求要求营业部根据公司投资者教育工作总体要求和营业部的实际情况合理安排营业部的.投资者教育工作计划、工作方式和时间对营业部投资者教育工作进行组织、协调、督导和落实确保投资者教育工作的顺利进行。其中上海新华路、杭州庆春东路、重庆较场口等多家营业部均制定了详细的投资者教育计划内容丰富而又充实在投资者中引起了一致的好评。在此基础上公司继续加大投资者教育工作专项费用的投入不断创新宣传形式扩大投资者教育工作覆盖面加强影响力争取让投资者教育工作深入人心。二、积极开展形式多样、内容丰富的教育活动切实提高投资者教育工作效果。公司各营业部根据证券市场的不同发展阶段以及当地的具体情况积极调整投资者教育宣传形式采用多种形式认真做好投资者教育工作。根据监管部门以及公司的相关要求各营业部继续完善、丰富投资者教育园地针对IPO重新开启和创业板在投资者园地中设立了新股申购风险提示专栏和创业板知识专栏得到广大客户的一致好评。同时公司充分利用公司网站适用范围广的特点开辟了投资者课堂将的法律法规、证券知识、风险提示等内容发布在公司网站上供投资者浏览下载。银川民族北街、南京新华路、南京长乐路和深圳南海大道等_多家营业部通过股市沙龙、股民学校等形式向投资者普及证券知识并针对不同的投资群体开展了丰富多样的投资者教育活动。同时深圳管理总部定期举办较高级别的私募基金路演(投资报告会)系列活动邀请国内外最顶尖、最成功的私募基金管理人现场演讲与投资者互动交流从宏观策略到个股投资价值分析深入严谨的分析研究使得投资者深切感受到投资的严谨性和逻辑性对后期的投资起到指导性作用。三、组织业务培训与合规竞赛提高员工执业素质为客户提供更加完善的教育与服务。当前证券市场日新月异、瞬息万变创新业务和品种层出不穷。为此公司针对员工知识结构的不足建立了完善的培训制度。公司相关职能部门组织了多场专题视频培训会涉及证券法律法规(特别是经纪人管理暂行条例)、行业自律规定、新业务开展规则等内容。同时为强化规范意识加强合规建设构建合规体制培育合规文化促进规范发展同时也是为了能够给投资者提供更加优良的服务进一步做好投资者教育工作公司组织了全公司范围的合规竞赛自今年4月份开始至6月底先后完成了初赛和复赛7月份将在南京电视台举行总决赛。通过本次合规竞赛公司上下掀起了一股人人学习人人合规的热潮极大地推动了公司投资者教育工作的发展。其中南京龙蟠路、南京热河路、镇江、福州华林路等_多家营业部利用本次合规竞赛进一步明确了内部培训机制每周进行一次证券知识的学习极大地提高了员工的业务技能提高了公司的形象。四、利用技术手段加强客户回访与客户咨询服务切实保障客户权益。各营业部按照公司规定组织专人对新开户客户进行回访核实客户身份揭示风险收集客户意见解答客户疑问并利用CRM系统进行了详细记录。同时各营业部利用CRM系统加强对客户的筛选和分析通过短信、电话等形式加强新股中签、风险提示、分红通知等基础客户服务工作进一步切实有效地保障了客户的权益。五、发挥新闻媒体的优势营造浓厚的投资者教育宣传氛围各营业部积极加强与新闻媒体的合作采取多种多样的合作形式扩大投资者教育的影响面。张家港步行街、昆明丹霞路、北京惠新西街等15家营业部通过与电台、电视台、报刊及网站等媒体合作不断深化投资者教育工作取得了良好的效果。今年第二季度公司的投资者教育工作取得了一定的成绩但在深化投资者教育工作中同样也遇到了一些问题有待研究并在实践中探索解决方法比较突出的问题包括：一是现有的投资者教育内容、方式尚难以满足投资者个性化的需求投资者教育的针对性有待加