深圳证券交易所资产管理工作计划份额转让业务指引.pdf

深圳证券交易所资产管理计划份额转让业务指引

深证会〔2013〕78号

第一章总则

第一条为规范资产管理计划份额转让业务，维护正常市场秩
序和投资者合法权益，根据中国证监会《证券公司客户资产管理业
务管理办法》和《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
等有关规定以及深圳证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规
则，制定本指引。
第二条证券公司或其资产管理子公司设立集合资产管理计
划、专项资产管理计划并担任管理人，基金管理公司或其资产管理
子公司为特定多个客户设立特定资产管理计划并担任管理人，申请
资产管理计划（以下简称“资管计划”）份额在本所转让的，适用
本指引。
第三条资管计划份额在本所转让，并不表明本所对资管计划
的投资风险或收益作出判断或保证。资管计划的投资风险由投资者
自行承担。
第四条本所为资管计划份额在证券公司客户之间的转让提供
服务。
第五条资管计划的登记、托管、结算等业务，由中国证券登

记结算有限公司或者本所认可的机构按照其业务规则办理。

第二章转让申请

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第六条证券公司作为管理人申请资管计划份额在本所转让，
应当提交下列文件：
（一）申请书；
（二）资产管理计划信息申报表；
（三）对于中国证监会予以核准的，应当提交核准文件，对于
备案的，应当提交已完成备案的相关证明文件；
（四）资管计划合同、资管计划说明书和资管计划风险揭示书
（范本）；
（五）资产托管协议；
（六）具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具
的验资报告；
（七）本所认可的机构出具的登记托管证明文件；
（八）本所要求的其他文件。
第七条申请文件的内容应当真实、准确、完整，不得有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第八条本所同意的，将与管理人签订转让服务协议。
第九条证券公司资产管理子公司、基金管理公司或其资产管
理子公司作为管理人申请的，应当委托证券公司代为办理转让、清
算交收等事宜，并履行客户适当性和信息披露等职责。
证券公司接受委托的，应当严格遵守本指引及本所其他规定。
第十条资管计划展期且份额继续在本所转让的，管理人应当
于资管计划到期前一个月向本所提交展期相关材料及继续提供转

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让服务的申请。
第十一条出现下列情况之一的，本所可以暂停提供转让服
务。相关情形消除后，本所可以视情况恢复提供转让服务：
（一）资管计划出现重大异常情况；
（二）违反法律法规、中国证监会部门规章及本所相关规定；
（三）本所认定的其他情形。
第十二条出现下列情况之一的，本所可以终止提供转让服
务：
（一）资管计划存续期届满且未展期；
（二）依据法律法规、中国证监会部门规章、合同约定提前
终止；
（三）严重违反法律法规、中国证监会部门规章及本所相关
规定；
（四）本所认定的其他情形。

第三章转让服务

第十三条证券公司作为管理人的，份额转让限于其客户之
间。
证券公司资产管理子公司、基金管理公司或其资产管理子公司
作为管理人的，份额转让限于其委托的证券公司客户之间。
第十四条证券公司应当建立客户适当性管理制度和相应系
统，确保参与转让的客户、单个客户的参与金额和单只资管计划持

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有人数符合中国证监会相关规定的要求。
第十五条客户首次参与转让前，证券公司应当进行产品介绍
和风险揭示，并履行资管计划合同和资管计划风险揭示书签署职
责，未签署的客户不得参与。
第十六条参与转让的客户应当持有深市证券账户。
第十七条资管计划份额的转让时间为每个交易日的9︰15
至11︰30，13︰00至15︰30。
第十八条资管计划每份面额为1元人民币；单笔申报数量应
为1000份或其整数倍；申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
本所可以根据市场需要，对面额、申报数量和申报价格最小变
动单位予以调整。
第十九条转让申报指令应当包括申报时间、合同序号（含证
券公司指定交易单元代码、申报日期、转出方所在证券营业部识别
码、申报流水号）、转让双方证券账户号码、转让双方交易单元代
码、证券代码、报价类型、数量、价格等。
第二十条证券公司应当对证券代码相同、价格和数量一致、
转让方向相反的客户委托进行匹配，并通过指定的交易单元向本所
提交转让申报。
第二十一条本所对符合条件的转让申报进行成交确认。确认
后，转让生效。转让双方必须承认转让结果。
第二十二条资管计划份额的转让可以当日回转。
第二十三条证券公司应当确保客户进行委托时持有与申报相

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应的足额资金或者份额。因客户的资金或者份额不足造成清算失败
的，证券公司应当承担由此引起的相关责任和损失。

第四章信息披露

第二十四条证券公司应当通过自身系统及时向客户披露与转
让相关的信息。
第二十五条管理人、托管人应当按照中国证监会的规定，通过
自身系统履行资管计划的信息披露职