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简论洛克政治哲学思想之得失

【摘要】洛克的政治哲学思想集中体现在他的名著
《政府论》中，这部著作在学术思想领域和社会政治生活
中都产生了深远的影响。与任何一部人类历史上产生的伟
大著作一样，它的深刻性和局限性同在。洛克政治哲学思

想的创见性部分表现在《政府论.下篇》中，本文将对本书
的几个思想要点分别进行分析和论述，试图指出其深刻性
的一面和局限性所在，从而了解洛克政治哲学思想的得失。

 【关键词】自然法；自然状态；社会契约；制衡学
说
 一、作为观念假说的“自然状态”和“自然法”
 洛克在《政府论・下篇》一开始就承接《上篇》的
内容，提出既然把父权作为政治统治权的来由讲不通，那
么就要提出一种新的，他所认为的政治统治权的根源。洛

克假定在人间的一切政治之先，有一个他所谓的“自然状态”，
与这种自然状态相符存在一种“自然法”。“那是一种完全无缺
的自由状态，他们在自然法的范围内，按照他们认为合适
的方法，决定他们的行动和处理他们的财产和人身，而无

需得到任何人的许可或听命于任何人的意志。[1]虽然洛克

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在本书的后面部分常常提到“自然状态”和“自然法”，并把它
作为他的整个理论建构的基础和出发点，但是他始终没有
给出其在历史上存在过的任何书面的或其他强有力的证据。

所以说，我们有理由认为他所说的“自然状态”和“自然法”是
他个人的一种杜撰，一种观念的假设。但是这种假设有其
必要性价值，有不少政治哲学家有曾用过这种高明的做法。

“为了澄清和确认政治社会和政治权力的性质和目的，为了
构想设计某种制度框架，为了对构想设计的制度框架的合
理性进行论证，政治哲学的思考有必要逻辑地追溯到一种
非政治的人类社会生活状态，至于这种非政治的人类社会
生活状态是否是一种历史事实，则是完全无关紧要的，也

是与政治哲学的合理性论证不相干的。”[2]洛克提出“自然
状态”和“自然法”学说虽然并非他的首创，但是这种学说为
他整个政治哲学理论建构和其政治制度设计提供了一个基

础，他对“自然状态”和“自然法”的详细描述既提供了一种政
治社会存在的必要性和迫切性论证，也提供了一种政治社
会存在的合理性论证和制定法律，制度的出发点和基本原

则。政治社会及其法律正是为了弥补“自然状态”中存在的不
足和缺陷而存在的，而洛克也明确提出各国的成文法律只
有以自然法为依据时才是公正的，而它们的规定和解释也
必须以自然法为依据。而在洛克以后，也有其他的政治哲
学家提出了类似理论，我们不能说他们没有受过洛克的影

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响。所以，洛克作为观念假说的“自然状态”和“自然法”理
论无论就他自己的政治哲学理论建构，还是对以后的政治

哲学发展，都具有重大的积极意义。
 当然，“自然状态”和“自然法”学说也存在不足之处。
首先，洛克自己并没有明确说明他提出的这一学说是一种
逻辑的，或者观念领域的假设。这样，不可避免的就会有
人认为洛克所向我们描述的是一种在人类历史上曾经存在
过的历史事实。如果被后人按照这种思路，就会解读出与
洛克后来的，即建立在这一思想基础之上的其他理论学说
想违背的意思来。因为洛克提出这一学说的目的，是为了
给他的近现代政治社会的制度构建，财产学说和分权制衡
学说提供基础和合理性论证。而洛克所向我们描述的是一
种人类社会的初级状态，一种在时间上距离近现代社会已
经非常久远的非政治社会状态，可以说是一种无政府状态，
一种前政治社会。既然这样，我们就可以认为它只能提供
一种近现代政治社会形态存在的必要性证明，而并不能提
供一种近现代政治社会形态存在的合理性证明。因为一种
在时间上已经消失甚远的非政治社会状态所存在的不足和
弊端并不能为近现代政治哲学理论和社会制度建构提供合
理性论证，更不能作为近现代政治哲学理论构建的出发点
和基础，自然法也不必作为制定近现代成文法律的依据。
如果被做出这种解读，就不能把责任推给解读者，认为那

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只是解读方的原因，因为洛克在开始提出“自然状态”和“自
然法”学说时的表达并不清楚，这种表达的歧义性使得提出
的学说可以被做出两种完全不同的解读。另外，洛克对“自
然状态”和“自然法”的描述也存在一些矛盾，例如他区别了
自己的“自然状态”和霍布斯的“战争状态”，前者是和平，亲
善，相互帮助；后者是相反的敌对，恶仇和暴力，但是依
据自然法却可以杀死盗贼，他有时候把自然状态描述成一
种人人有德的美好状态，有时候又讨论在自然状态下为抵
御恶人侵犯，依正理可采取什么做法。按照他的说法，自
然法的执行是依据理性的，但他的有些描述却明显不合情
理。例如他说正义战争中的俘虏以自然法为奴隶。而一个
人对侵犯他人