浦发银行网银安全设置.doc

书山有路勤为径学海无涯苦作舟。浦发银行网银安全设置浦发银行公司治理摘要：公司治理理论是企业理论的重要组成部分。公司治理理论认为“公司治理以现代公司为主要对象以监督与激励为核心内容”：“公司治理不仅仅研究公司治理结构中对经营者的监督与制衡作用也强调如何通过公司治理结构和机制来保证公司决策的有效性和科学性从而维护公司多方面利害相关者的利益”。公司进一步完善公司治理结构借鉴国际上成熟的公司治理经验努力构建和形成合理的股权结构通过明晰公司治理各主体的职责边界实现各利益相关者的利益均衡化和最大化保护存款人的利益为股东赢取回报为社会创造价值努力建设资本充足、内控严密、运营安全、效益良好的具有核心竞争优势的现代金融服务企业。关键词：公司治理、股东会、董事会、监事会、内部控制制度上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“公司”）是于1992年10月成立、1993年1月9日正式开业、1999年11月在上海证券交易所挂牌上市是《证券法》颁布后国内第一家按照规范上市的商业银行。现注册资本金143.49亿元是以企业法人和社会公众共同参股的、新型的、全国性的、资本多元化的上市商业银行。作为上海新一轮改革开放的产物特别是作为股份制商业银行公司从成立之初就一直致力于建立和完善股份制商业银行的运行机制在国内较早实施了资产负债比例管理、授权授信经营以及审贷分离形成了具有自身特色的内部控制和管理制度依法经营规范操作防范和化解金融风险。建行18年来公司积极支持并促进上海经济振兴和国内经济发展在规模迅速扩大的同时公司各项业务发展健康、迅速取得了明显的经济效益和社会效益。1、关于股东与股东大会。公司严格按照《公司章程》、《股东大会的议事规则》的要求召集、召开股东大会2021年度公司共召开了三次股东大会通过决议14项保证股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权确保所有股东享有平等地位确保所有股东能够充分行使自己的权利。2、关于董事与董事会。公司第四届董事会现有19名董事其中行内董事4名、股东单位董事8名、独立董事7名独立董事均由金融、法律、战略管理等方面有较大社会影响的专业人士担任。报告期内董事会共召开6次通过决议64项。董事会下设的委员会有战略委员会、提名委员会、风险控制与关联交易委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会和资本与经营管理委员会六个委员会各委员会分工明确权责分明有效运作；董事会专门委员会召开17次共通过决议71项。公司董事运用丰富的知识、经验和良好的职业道德在确定公司的经营发展战略、聘任高级管理层成员、制订银行的年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案、完善银行的风险管理、内部控制、资本充足率管理、监督高级管理层的有效履职、监督银行财务报告的完整性、准确性等方面倾注了大量的时间和精力确保银行遵守法律、法规、规章切实保护股东的合法权益关注和维护存款人和其他利益相关者的利益有效履行受托职责。3、关于监事和监事会。公司第四届监事会现有监事9名其中外部监事2名、职工代表监事3名；监事会下设提名委员会。全体监事勤勉、尽责认真发挥好监事会对银行合规、风险、内控制度建设和经营成果真实性的监督作用。报告期内监事会共召开6次会议共通过62项决议。公司监事认真履行职责本着对股东负责的精神对公司财务以及董事、行长和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。4、关于高级管理层。公司高级管理层现设1名行长、6名副行长、1名董事会秘书、1名财务总监。公司高管层在董事会领导下认真贯彻落实科学发展观积极应对金融危机挑战努力提升管理水平紧紧抓住国家实施“保增长”策略和上海加快“两个中心”建设带来的重大发展机遇积极加大业务和客户拓展力度加快改革和战略转型持续加强风险管理和内控工作资本效益和投资回报不断提高资产质量经受住了经济周期波动的初步考验市场竞争力、社会影响力、企业凝聚力得到进一步增强全面并超额完成董事会下达的经营指标经营规模实现了历史性的跨越。公司高级管理层下设资产负债管理委员会、营销推进委员会、风险管理委员会、信息化建设委员会等。5、关于信息披露与透明度。公司严格按照法律、法规和公司章程以及公司信息披露制度的规定真实、准确、完整、及时地披露有关信息并确保所有股东有平等的机会获得信息。报告期内完成定期报告披露4次临时公告披露31次对公司“三会”决议以及重大事项如增发a股、实施利润分配等及时进行了公告。2021年1月5日我行披露业绩快报再次成为沪深两市首家披露业绩快报的公司。报告期内董事会通过了《内幕信息知情人管理制度》和《外部信息使用人管理制度》加强了公司信息的管理既有效提升了公司经营管理的透明度较好地履行了上市公司信息披露的义务也为投资者全面了解公司经营状况和防止