福建省整理《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必刷100题王牌题库【培优】.docx

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福建省整理《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必刷100题王牌题库【培优】

第I部分单选题（100题）

1.按照交割方式，可以将金融市场划分为（）和（）。
A:现货市场衍生品市场
B:货币市场资本市场
C:债权市场权益市场
D:证券市场非证券金融市场
答案：A

2.下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，错误的是（）。
A:所筹资金用途符合国家产业政策
B:最近3年没有重大违法违规行为
C:最近3年平均可分配净利润足以支付债券1年的利息
D:股份有限公司的净资产不低于人民币1亿元
答案：D

3.（2019年真题）沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午（）。
A:9：15-9：25
B:9：25-9：30
C:9：10-9：25
D:9：00-9：30
答案：A

4.李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（）。
A:强制分红优先股
B:固定股息率优先股
C:参与优先股
D:可累积优先股
答案：D

5.（）目标是中央银行货币政策的首要目标。
A:平衡国际收支
B:充分就业
C:促进经济增长
D:稳定物价
答案：D

6.主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（）。
A:本次发行的股份自发行结束之日起，24个月内不得转让
B:控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让答
C:发行对象人数大于10人
D:发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
答案：D

7.关于沪港通，下列表述错误的是（）。
A:沪港通允许境外投资者通过香港经纪商购买在上海证券交易所上市的股票
B:沪港通分为沪股通和港股通两部分
C:沪港通股票市场交易互联互通机制试点是于2014年经中国证监会批准的
D:沪港通的双向交易分别以人民币和港币作为结算单位
答案：D

8.下列关于纽约证券交易所的说法错误的是（）。
A:纽约证券交易所交易制度模式主要包括三个特征，即指定做市商制度、场内经纪商制度和补充流动性提供商制度。
B:为了限制专家利用“优先看单权”去牟利，避免道德风险，纽交所设置了正面义务清单及负面义务清单。
C:纽交所的专家具体包括四项职能：一是竞价的组织者；二是经纪人职能；三是稳定市场职能；四是做市商职能。
D:纽交所最初的专家制度是根据场内大厅交易设计的，订单执行速度快，执行效率高
答案：D

9.按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（）。
A:五大类11个级别
B:四大类11个级别
C:五大类19个级别
D:四大类10个级别
答案：A

10.下列关于美国市政债券市场，说法错误的有（）
A:市政债券的还本付息来源于发行人的一般税收、特定税种收入、公共工程收入或者私营实体的偿付，也可以是这些多种来源的综合
B:“普通责任债券”的债券持有人可以要求发行人用所有法律允许使用的收入来源偿付
C:市政债券是州及州所属地方政府（市、镇、县与学区）或其附属机构发行的债券，目的是为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求
D:市政债券一般分为两个类别：一是“普通责任债券”，二是“收益债券”
答案：D

11.基于（）定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础。
A:危险性
B:波动性
C:不确定性
D:损失性
答案：B

12.（）原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份。
A:CDR
B:优先股
C:B股
D:境外投资股
答案：C

13.关于全球金融市场历史演变的说法，正确的是()
A:美国的第一个证券交易所是纽约证券交易所
B:15世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现
C:14世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的交易
D:一般认为，有形的、有组织的金融市场首先形成于17世纪的欧洲大陆
答案：D

14.下列不属于境内上市外资股特点的是（）。
A:人民币标明股票面值
B:人民币认购买卖
C:投资者包括外国自然人、法人和其他组织
D:记名股票
答案：B

15.根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合相关的条件。下列说法中，错误的是（）。
A:发行后股本总额不低于人民币2000万元
B:符合中国证监会规定的发行条件
C:公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
D:公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上
答案：A

16.证券公