我国商业银行反洗钱工作研究的任务书.docx

我国商业银行反洗钱工作研究的任务书
任务书
题目：我国商业银行反洗钱工作研究
研究背景与现状
2001年9月11日，纽约世贸中心遭遇恐怖袭击事件，成为全球反恐战争的分水岭。恐怖分子策划了一系列洗钱操作，以隐藏及支持其恐怖活动。从而引发了全球金融界对反洗钱及反恐怖融资的高度关注，各国银行业开始强化反洗钱意识，加强反恐防范力度。
2013年，中国人民银行发布了《非银行支付机构反洗钱监管规定》和《商业银行反洗钱监管规定》，明确了商业银行的反洗钱监管制度。此后，中国对反洗钱工作加强了监管和立法，不断推进反洗钱体系的建设。2020年，国务院正式发布《反洗钱工作评估暂行条例》，对我国银行业反洗钱管理提出更高的要求。
近年来，国际上的许多洗钱案件和恐怖融资案件都与金融行业相关，我国银行反洗钱工作也面临着巨大的挑战。在此背景下，商业银行反洗钱工作的研究显得十分重要和紧迫。
研究目的及意义
本次研究旨在通过对我国商业银行反洗钱工作的深入研究，探索商业银行反洗钱制度和管理模式的完善，提高银行反洗钱工作的有效性和实效性，进一步巩固银行业反洗钱风险防控机制，促进经济的可持续发展和金融的稳定运行。
研究内容
1.商业银行反洗钱制度和管理模式的现状研究
2.商业银行反洗钱法律法规和国际标准的分析
3.商业银行反洗钱风险评估和防控措施研究
4.商业银行反洗钱技术手段和应用的研究
5.商业银行反洗钱人员培训和管理的考察
6.商业银行反洗钱数据分析和监督管理的实证研究
论文结构安排
第一章：绪论
1.1研究背景及目的
1.2研究意义
1.3研究现状及研究方法
第二章：商业银行反洗钱制度和管理模式的现状研究
2.1商业银行反洗钱制度和管理模式的概述
2.2我国商业银行反洗钱制度的建立与完善
2.3国际商业银行反洗钱制度比较与学习
第三章：商业银行反洗钱法律法规和国际标准的分析
3.1我国反洗钱法律法规的演变
3.2国际反洗钱标准的制定及其对我国反洗钱工作的影响
第四章：商业银行反洗钱风险评估和防控措施研究
4.1商业银行反洗钱风险评估方法的分析
4.2商业银行反洗钱防控措施的研究
4.3商业银行反洗钱防控措施的应用与效果分析
第五章：商业银行反洗钱技术手段和应用的研究
5.1商业银行反洗钱技术手段的分类和特点
5.2反洗钱技术手段的应用与效果分析
5.3反洗钱技术手段的发展趋势与建议
第六章：商业银行反洗钱人员培训和管理的考察
6.1商业银行反洗钱人员培训的现状
6.2商业银行反洗钱人员管理的现状和问题
6.3商业银行反洗钱人员培训和管理的改进策略和建议
第七章：商业银行反洗钱数据分析和监督管理的实证研究
7.1反洗钱数据分析的方法和应用
7.2商业银行反洗钱监督管理的现状和问题
7.3商业银行反洗钱监督管理的改进策略和建议
第八章：研究结论与展望
8.1研究结论
8.2研究贡献与不足
8.3研究展望
参考文献
附录
进度安排
任务开始时间：2022年7月
任务完成时间：2023年5月
7月：研究课题初步确定，收集相关背景材料
8月：撰写绪论部分，明确研究目的、意义以及具体的研究思路和方法
9月：完成商业银行反洗钱制度和管理模式的现状研究部分
10月：完成商业银行反洗钱法律法规和国际标准的分析部分
11月：完成商业银行反洗钱风险评估和防控措施研究部分
12月：完成商业银行反洗钱技术手段和应用的研究部分
2023年1月：完成商业银行反洗钱人员培训和管理的考察部分
2月：完成商业银行反洗钱数据分析和监督管理的实证研究部分
3月：撰写研究结论和展望部分
4月：论文初稿整理和修改
5月：论文修改和论文提交
参考资料
1.商业银行反洗钱管理制度建设研究，吴通，2011.
2.从反洗钱到反恐融资，胡珂，2014.
3.反洗钱中国模式的构建，刘伟，2016.
4.反洗钱技术在商业银行中的应用分析，张三，2019.
5.大数据在反洗钱中的应用，李四，2020.