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论我国证券内幕交易民事责任的法律规制的综述报告 随着我国证券市场的不断发展壮大,证券内幕交易问题也经常引起社会的关注和热议。针对证券内幕交易的行为,我国已经制定了一系列的相关法规,其中最重要的是《中华人民共和国证券法》。本文将从证券内幕交易的概念、法律责任和应对措施等方面进行综述。 一、证券内幕交易的概念 证券内幕交易是指公司内部的人员利用相关内部信息,在证券市场上进行的买卖证券的行为。这些内部信息可能会影响证券价格的波动,从而形成对本人持有证券的利润。证券内幕交易的实质是违背了证券市场的公平、公正、公开的原则。具有以下几个特点: (一)内幕信息是非公开的,只有企业内部高层管理人员及其他有关人员知道或熟悉。 (二)内幕交易行为的主体是企业内部的人员,他们利用自己所掌握的内幕信息进行股票买卖,从中获取利益。 (三)内幕交易行为的结果往往是不公平的,其他投资者无法掌握类似的信息。 二、证券内幕交易的法律责任 证券内幕交易,是一种破坏公平竞争的行为,既损害了合法投资者的利益,严重打击了公众信心,更破坏了证券市场的规范秩序。因此,我国国家法律对证券内幕交易的法律责任进行了明确规定。 《中华人民共和国证券法》规定:“禁止使用内幕信息进行证券交易,其他人不得使用“以内部信息知情取得”股票或利用其所掌握的内幕信息进行股票交易。”同时,禁止证券发行人的上市公司及其董事、监事、高级管理人员、其他内幕知情人员利用非公开的内幕信息进行股票交易。 对于违反上述规定的行为,国家法律也有严格的法律责任规定。行政责任可以处以罚款,吊销证券业从业资格,制订内幕信息的行为可被处以刑事制裁,如果行为涉嫌犯罪还可以追究刑事责任。 三、应对内幕交易的措施 要想彻底解决证券内幕交易问题,除了法律责任规定外,还需要从其他方面入手,实现综合治理。 一方面,应加强监管。证券市场监管部门应对上市公司和参与证券交易的从业人员实行更加严格、全面的监管,制定更为完善、严格的内控制度和规定,并加强对证券交易的监管力度,对于出现违法行为的情况可以采取更为果断的行动。同时,加强对内幕信息的查处和披露。 另一方面,增强市场透明度。只有增加市场透明度,才能减少内部人员利用内幕信息进行交易的机会。证券市场监管部门还应该对证券市场进行公开透明化的管理,进一步提高市场的透明度、减少市场的不确定性。 最后,在投资者自身方面,需要提高风险意识。投资者不应太过崇拜和信任某些公司或某些人,以免被内幕交易所侵害。投资者应该学会分析市场动态,理性投资,防范内幕交易风险,避免受到内幕信息的干扰。 综上所述,证券内幕交易已经成为当前证券市场存在的一大隐患。要加强对证券内幕交易的监管和打击,需要法律途径、行政手段和市场机制相结合。同时,每个投资者也应做好自我保护,从而共同维护证券市场的正常发展秩序。