PPP模式在河南省公路建设项目中的应用及风险分析.docx

PPP模式在河南省公路建设项目中的应用及风险分析2015年4月16日目录目录I一、背景透视1（一）国内形势分析1（二）河南省形势分析4二、PPP模式综述5（一）PPP的定义和分类51.PPP的定义52.PPP的分类6（二）PPP的内涵和特点91.PPP的内涵92.PPP的特点10（三）PPP的基本结构和运作程序11（四）PPP项目合同体系13（五）PPP实施的必要条件14三、国外PPP发展现状及对中国的启示16（一）全球PPP发展概览16（二）英国PPP发展历程和现状17（三）加拿大PPP发展历程和现状19（四）澳大利亚PPP发展历程和现状20（五）国外PPP项目运营模式及融资模式211.运营模式212.融资模式23（六）国外PPP发展对中国的启示251.合理的风险共担机制252.公平的利益分配机制263.契约精神264.政府监管275.确保私人部门盈利但不暴利276.设立国家PPP基金287.创新融资工具28四、PPP模式在河南省公路建设项目中的应用29（一）PPP模式应用于高速公路建设291.高速公路建设融资现状292.PPP模式应用于高速公路建设的必要性293.PPP模式应用于高速公路建设的优势304.高速公路PPP项目合同的特定条款305.高速公路建设中PPP融资模式案例33（二）PPP模式应用于普通公路建设341.普通公路建设融资现状342.PPP模式应用于普通公路建设的必要性343.应用PPP模式建设普通公路的思考354.PPP模式应用于普通公路建设的具体建议375.PPP融资模式应注意的几个问题40（三）PPP模式应用于河南省公路建设的必要性和可行性411.河南省公路建设及债务现状412.PPP模式应用于河南省公路建设的必要性423.PPP模式应用于河南省公路建设的可行性43五、PPP模式应用于河南省公路建设的风险分析44（一）基于国内案例的PPP模式风险研究441.案例的选取452.项目失败的主要风险45（二）河南省公路建设PPP项目风险分析501.融资分析502.风险分析51（三）河南省公路建设PPP项目风险应对措施521.政府方面522.社会资本方面543.项目中介方面55六、国内PPP模式未来发展展望55（一）国内PPP未来发展的短期展望55（二）国内PPP未来发展的长期展望56附件581.我国推进PPP项目的文件582.政府和社会资本合作示范项目名单（财政部）583.河南省政府和社会资本合作（PPP)推介项目名单（第一批）584.政府和社会资本合作项目通用合同指南（2014年版）585.国内PPP代表性案例58PPP模式在河南省公路建设项目中的应用及风险分析一、背景透视PPP模式（Public-PrivatePartnership的字母缩写）是国际上公认的市场参与公共资源配置（公共产品或公共服务提供领域）的最有效途径之一。就其渊源来讲PPP并不是新鲜事物。从国际上看300多年前欧洲国家就授予公路养护人“收费特许权”由政府和私人部门共同提供公共服务。上世纪七八十年代有的国家开始应用BOT（PPP的一种具体模式）等方式引导私人部门参与基础设施建设。自20世纪90年代PPP模式取得了很大进展广泛适用于世界各地的公共管理领域。在欧洲尤其是英国PPP适用的领域涉及交通运输、公共服务、燃料和能源、公共秩序、环境和卫生、娱乐和文化、教育和国防等。在大多数国家PPP模式主要适用基础设施建设领域包括收费公路、铁路、桥梁、地铁、轻轨系统、机场设施、隧道、电厂、电信设施、学校建筑、医院、监狱、污水和垃圾处理等。从区域看欧洲的PPP市场最为发达。从国别看英、澳、美、西班牙、德、法等发达国家PPP项目的规模和管理水平较高。（一）国内形势分析自上世纪80年代以来我国开始在基础设施领域探索使用BOT等模式；早在2004年财政部与IFC合作在黄山举办了公私合作论坛；之后一些重大项目如北京地铁4号线、鸟巢等也都采用了PPP模式。改革开放至今PPP在我国已经历了探索阶段（1984-1993年）、小规模试点阶段（1994-2002年）、推广试点阶段（2003-2008年）、短暂停滞阶段（2009-2012年）和新一轮推广阶段（2013年至今）等五个阶段。PPP在我国被译作“政府与社会资本合作模式”。2013年以来在国务院、财政部、发改委齐力推动下PPP相关政策密集出台日益规范国内PPP项目的执行。至此国内PPP的发展开启新篇章进入新一轮推广阶段在此期间国家层面的的政策及事件如表1所示。我国推进PPP项目的文件见附件1。表1PPP模式新一轮推广阶段政策及事件时间政策及事件2013年5-9月国务院陆续颁布政策条文鼓励社会资本进入城市基础设施领域等。2013年9