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证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库

第一部分单选题(400题)

1、2005年9月4日，中国证监会颁布的（），标志着股权分置改
革从试点阶段开始转入全面铺开阶段。
A.《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》
B.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》
C.《上市公司股权分置改革管理办法》
D.《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》

【答案】：C

2、用来衡量公司在清算时保护债权人利益的程度的比率是
（）。
A.变现能力比率
B.盈利能力比率
C.资产负债率
D.负债比率

【答案】：C

3、下面关于社会融资总量的说法，错误的是（）。
A.指一定时期内实体经济从金融体系获得的全部资金总额
B.存量概念
C.期初、期末余额的差额
D.各项指标统计，均采用发行价或账面价值进行计算

【答案】：B

4、当中央银行想刺激经济时，会增加货币投入量，使可贷资金的供给
增加，此时利率()。
A.上升
B.下降
C.不变
D.不确定

【答案】：B

5、()收益率曲线体现了收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变
为反向。
A.拱形的
B.向右下方倾斜
C.向右上方倾斜
D.双曲线

【答案】：A

6、下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是()。
A.证券分析师必须以真实姓名执业
B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理.在执业过程中
应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益
C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行
过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务
D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或
职务，但不得超过两家

【答案】：D

7、某公司目前处于高增长阶段，但是于行业竞争者的不断加入，某公
司的增长率呈现逐年降低的态势并随后进入平稳增长。请问，使用下
面哪一个模型对某公司进行估值比较适合。()
A.H模型
B.戈登增长模型
C.单阶段模型
D.三阶段模型

【答案】：D

8、期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做（）。
A.美式期权
B.欧式期权
C.认购期权
D.认沽期权

【答案】：B

9、对愿意承担一定风险，又想取得较高收益的投资者，较好的投资选
择是（）。
A.A级债券
B.B级债券
C.C级债券
D.D级债券

【答案】：B

10、下面关于汇率的表述中，不正确的是（）。
A.汇率是一国货币与他国货币相互交换的比率
B.汇率是由一国实际社会购买力平价和外汇市场上的供求决定
C.汇率提高，本币升值，出口将会增加
D.汇率上升，本币贬值，出口会增加

【答案】：C

11、平稳性时间数列是由（）构成的时间数列。
A.随机变量
B.确定性变量
C.虚拟变量
D.不确定性变量

【答案】：B

12、对于停止经营的企业一般用（）来计算其资产价值。
A.历史成本法
B.清算价值法
C.重置成本法
D.公允价值法

【答案】：B

13、中国人民银行1985年5月公布了《1985年国库券贴现办法》规
定，1985年国库券的贴现为月息12.93%，各办理贴现银行都必须按统
一贴现率执行.贴现期从贴现月份算起，至到期月份止。贴现利息按月
计算，不满一个月的按一个月计收。按这一规定，100元面额1985年
三年期国库券在1987年6月底的贴现金额应计为（）
A.60
B.56.8
C.75.5
D.70

【答案】：C

14、通常，可以将自由现金流分为（）。
A.企业自由现金流与股东自由现金流
B.短期自由现金流与长期自由现金流
C.绝对自由现金流与相对自由现金流
D.当前自由现金流与未来自由现金流

【答案】：A
15、资产负债比率可用以衡量企业在清算时保护某些人利益的程度，
那么这些人指的是（）。
A.中小股东
B.大股东
C.经营管理者
D.债权人

【答案】：D

16、在进行证券投资技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是
（）。
A.市场行为涵盖一切信息
B.证券价格沿趋势移动
C.历史会重演
D.投资合都是理性的

【答案】：B

17、下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述，不正确的是
（）。
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B

18、在总需求小于总供给时，中央银行要采取（）货币政策。
A.中性的
B.弹性的
C.紧的
D.松的
【答案】：D

19、关于技术分析方法中的楔形形态，正确的表述是（）。
A.楔形形态是看跌的形态
B.楔形形态形成的过程中,成交是的变化是无规则的
C.楔形形态一股被视为特殊的反转形态
D.楔形形态偶尔会出现在顶部或底部而作为反转形态

【答案】：D

20、下列说法中错误的是（）。
A.分析师通过自身分析研究得出的有关上市公司经营状况