证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库及答案（全优）.pdf

证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库

第一部分单选题(400题)

1、根据法玛时间维度，()主要包括证券交易的有关历史资料，如历史
股价、成交量等。
A.历史信息
B.公开可得信息
C.内部信息
D.内幕信息

【答案】：A

2、通常影响行业景气的几个重要因素是（）。
A.需求、供应、产业政策、消费习惯
B.需求、供应、产业政策、价格
C.需求、价格、产业政策、经济周期
D.需求、供应、技术水平、消费习惯

【答案】：B

3、下列关于重置成本的说法中，错误的是（）。
A.重置成本一般可以分为复原重置成本和更新重置成本
B.复原重置成本是指运用原来相同的材料、建筑或制造标准、设计、
格式及技术等，以现时价格复原购建这项全新资产所发生的支出
C.更新重置成本是指利用新型材料，并根据现代标准、设计及格式，
以现时价格生产或建造具有同等功能的全新资产所需的成本
D.选择重置成本时，在同时可获得复原重置成本和更新重置成本的情
况下，应选择复原重置成本,在无复原重置成本时可采用更新重置成本

【答案】：D
4、发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司
持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证
券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
A.1%
B.5%
C.10%
D.3%

【答案】：A

5、中国证监会于2001年公布了《上市公司行业分类指引》，其制定
的主要依据是（）。
A.中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》
B.道琼斯行业分类法
C.联合国国际标准产业分类
D.北美行业分类体系

【答案】：A

6、无风险利率的主要影响因素不包括（）。
A.资产市场化程度
B.信用风险因素
C.流动性因素
D.通货膨胀预期

【答案】：D

7、《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》规定，如果存在
活跃交易的市场，则以市场报价为金融工具的（）。
A.市场价格
B.内在价值
C.公允价值
D.贴现值（折现值）

【答案】：C

8、债券到期收益率计算的原理是（）。
A.到期收益率是购买债券后一直持有至到期的内含报酬率
B.到期收益率是能使债券每年利息收入的现值等于债券买入价格的折
现率
C.到期收益率是债券利息收益率与资本利得收益率之和
D.到期收益率的计算要以债券每年年末计算并支付利息、到期一次还
本为前提

【答案】：A

9、某投资者按1000元的价格购入年利率为8%的债券，持有2年后以
1060元的价格卖出，那么该投资者的持有期收益率为（）。
A.0.11
B.0.1
C.0.12
D.0.115

【答案】：A

10、股东自由现金流(FCFE)是指()活动产生的现金流。
A.经营
B.并购
C.融资
D.投资

【答案】：A

11、国内生产总值的表现形态是（）。
A.价值形态、收入形态和产品形态
B.收入形态和产品形态
C.价值形态和收入形态
D.价值形态

【答案】：A

12、担任上市公司股票首次公开发行的保荐机构，自确定并公告发行
价格之日起（）日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报
告。
A.40
B.30
C.15
D.10

【答案】：A

13、央行采取降低准备金率政策，其政策效应是()。
A.商业银行体系刨造派生存款的能力上升
B.商业银行可用资金减少
C.证券市场价格下跌
D.货币乘数变小

【答案】：A

14、某企业有一张带息期票，面额为1200元，票面利率4%,出票日期
6月15日，8月14日到期（共60天），票据到期时，出票人应付的
本利和即票据终值为（）。
A.1202
B.1204
C.1206
D.1208
【答案】：D

15、当汇率用单位外币的本币值表示时，下列说法中，错误的是
（）。
A.央行抛售外汇，将增加本币的供应量
B.汇率上升，可能会引起通货膨胀
C.汇率上升，将会导致资本流出本国
D.汇率下降，出口企业会受负面影响

【答案】：A

16、下列关于市场有效性与获益情况，说法错误的是（）。
A.在弱式有效市场中，投资者不能根据历史价格信息获得超额收益
B.在半强式有效市场中，投资者可以根据公开市场信息获得超额收益
C.在半强式有效市场中，投资者可以获得超额收益
D.在强式有效市场中，投资者不能获得超额收益

【答案】：B

17、下列有关证券分析师应该受到的管理的说法,正确的是（）
A.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的，由证监会注销其执
业证书
B.从业人员取得证书后辞职的，原聘用机构应当在其辞职后五日内向
协会报告
C.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
D.协会、机构应当不定期组织取得执业证书的人员进行后续执业培训

【答案】：C

18、套期保值的本质是（）。
A.获益
B.保本