山东省内部使用《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题大全（精练）.docx

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山东省内部使用《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题大全（精练）

第I部分单选题（100题）

1.下列股票能被选人沪深300指数的有（）。
A:丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈。
B:丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷
C:乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市
D:甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是是涨势良好
答案：B

2.下列关于契约型基金和公司型基金的说法错误的是（）。
A:公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务。
B:公司型基金的基金投资者是公司全体高管
C:公司型基金依据基金公司章程设立
D:契约型基金是依据基金合同设立的一类基金
答案：B

3.全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有()家从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。
A:2
B:1
C:3
D:5
答案：A

4.下列关于利率按是否固定分类中说法正确的是（）。
A:浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险
B:可调利率债券对利率进行不定期的调整
C:可调利率的调整间隔只有6个月和1年
D:固定利率债券不确定性大
答案：A

5.商业银行发行次级债务，固定期限不低于（）。
A:5年
B:3年
C:1年
D:2年
答案：A

6.信用风险的构成要素分析以（）为中心。
A:非预期损失
B:预期损失
C:违约
D:损失
答案：C

7.个人投资者是证券市场最广泛的投资主体，以下（）不属于个人投资者的特点。
A:投资决策和实施的时滞较长
B:专业知识相对匮乏
C:投资行为具有随意性、分散性和短期性
D:资金规模有限
答案：A

8.国债承销团甲类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的（）%，国债承销团乙类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的（）%
A:35，25
B:35，30
C:40，35
D:30，20
答案：A

9.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份，历史上不属于此类股份的是().
A:境外上市外资股
B:人民币普通股
C:国有法人股
D:境内上市外资股
答案：C

10.在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应当最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。?
A:5
B:3
C:8
D:2
答案：B

11.公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的()。
A:0.5
B:0.3
C:0.4
D:0.2
答案：C

12.下列符合业务创新的内部控制要求的是()。
A:应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
B:应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
C:证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
D:证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险
答案：B

13.（2020年真题）以下不属于利率金融衍生工具的是（）
A:信用联结票据
B:利率期权
C:远期利率协议
D:利率互换
答案：A

14.专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是（）。
A:专项债券是一个特定的债券品种
B:专项债券不可以是普通企业债券
C:相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽
D:发行绿色债券的企业同样受发债指标限制
答案：C

15.一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险说法有误的是（）。
A:不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的
B:市场利率水平影响债券的转让价格
C:债务人不履行债务导致债券不能收回投资
D:政府债券不履行债务的风险较高
答案：D

16.（2020年真题）做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易。
A:客户证券
B:自有资金或证券
C:借入的资金或证券
D:客户资金
答案：B

17.投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是（）。
A:证券托管
B:证券存管
C:证券委托
D:证券托存
答案：A

18.（）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。
A:期权
B:套期
C:掉期
D:互换
答案：D

19.以下不属于金融衍生