四川省武侯区《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必刷100题王牌题库【全国通用】.docx

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四川省武侯区《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必刷100题王牌题库【全国通用】

第I部分单选题（100题）

1.上海证券交易所的运作系统不包括()。
A:大宗交易系统
B:综合协议交易平台
C:固定收益证券综合电子平台
D:集中竞价交易系统
答案：B

2.（2021年真题）深圳证券交易所于（??）年正式开业。
A:1991
B:1993
C:1996
D:1989
答案：A

3.我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（）。
A:证券投资基金
B:其他机构投资者
C:证券基金和其他机构投资者
D:个人投资者
答案：A

4.全国外汇调剂中心于（）年6月1日推出了人民币外汇期货，开展了人民币与美元、日元、德国马克的期货交易。
A:1991
B:1990
C:1992
D:1993
答案：C

5.下列不属于直接融资方式的有（）。
A:债券市场融资
B:商业信用融资
C:民间借贷
D:银行信用融资
答案：D

6.（）对那些熟练的证券投资者来说特别有吸引力。
A:A级债券
B:B级债券
C:D级债券
D:C级债券
答案：B

7.（2019年真题）对证券投资基金从证券市场中取得的收入，（）企业所得税。
A:暂不征收
B:第一年免征
C:减免
D:征收
答案：A

8.目前，凭证式国债发行采用（）。
A:竞争性招标方式
B:承购包销方式
C:公开招标方式
D:代销方式
答案：B

9.下列关于风险控制的说法，错误的是（）
A:将风险转嫁给外部或从外部获得补偿
B:实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出
C:降低损失发生的可能性或严重程度
D:防止损失的实际发生
答案：A

10.长期资本流动的主要方式不包括（）。
A:国际信贷
B:银行资金调换
C:国际证券投资
D:国际直接投资
答案：B

11.全球金融危机严重损害了金融稳定，并殃及实体经济，使世界各国央行意识到传统微观审慎监管无法解决系统性风险，于是宏观审慎监管受到了高度关注。关于宏观审慎监管的研究，下面说法正确的是（）。
A:仅对银行的杠杆率进行监管
B:处于信贷周期、金融加速器的研究框架
C:从资本充足率的顺周期调整方面展开的
D:影子银行的兴起对宏观审慎监管的范围和重点没有影响
答案：B

12.按照有关规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，不包括以下（）。
A:以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务
B:以判断产品风险等级为目标的产品分级义务
C:以判断产品收益水平为目标的产品组合义务
D:以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务
答案：C

13.下列关于衍生工具特征的说法，错误的是（）。
A:变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方都存在特定关系
B:在未来某一日期结算
C:价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动
D:不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资
答案：A

14.2018年3月6日，某年息5％、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。若按ACT／180计算，累计利息为（）元。
A:0.51
B:0.89
C:0.91
D:1.05
答案：B

15.下列关于国债发行额度的分配说法错误的是（）。
A:储蓄国债（电子式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度
B:储蓄国债（凭证式）可以不采用代销方式发行
C:储蓄国债（凭证式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员
D:我国储蓄国债（电子式）、储蓄国债（凭证式）均采用代销方式发行
答案：B

16.地方政府专项债券的规模（）。
A:自行决定
B:不得超过国务院确定的本地区专项债券规模
C:不得超过财政部确定的本地区专项债券规模
D:不得超过国务院确定的本地区债券规模
答案：B

17.开放式基金的份额资产净值每（）个交易日公布一次。
A:4
B:2
C:3
D:1
答案：D

18.约翰格利和爱德华肖在20世纪50年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。
A:收入—投资转化机制
B:利率—投资互动机制
C:储蓄—投资转化机制
D:储蓄—利率互动机制
答案：C

19.关于封闭式基金的利润分配，以下说法不正确的是（）。
A:基金分配后，基金份额净值不得低于面值
B:封闭式基金的收益分配每年不得少于一次
C:封闭式基金年度收益分配比例不得低于基