内部使用安徽省《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题通关秘籍题库附答案【基础题】.docx

专业《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

内部使用安徽省《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题通关秘籍题库附答案【基础题】

第I部分单选题（100题）

1.（2018年真题）证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动是指（）。
A:证券资产管理业务
B:证券自营业务
C:证券公司中间介绍业务
D:融资融券业务
答案：C

2.()为金融债券的登记、托管机构。
A:中国人民银行
B:国债登记结算公司
C:中国证监会
D:交易所
答案：B

3.（2018年真题）根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。
A:留存收益
B:应付款项
C:净资产
D:资本公积
答案：D

4.（）是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。
A:零股利政策
B:固定股利政策
C:固定股利支付率政策
D:剩余股利政策
答案：D

5.2008年1月20日，财政部发行3年期贴现式债券，2011年1月20日，到期实付100元，发行价格为85元。2010年3月5日的累计利息为（）元。
A:6.13
B:10.59
C:9.23
D:5
答案：B

6.金融衍生工具从（）分类的角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
A:交易场所的不同
B:基础工具
C:自身交易方式
D:产品形态
答案：B

7.证券公司甲，预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（）。
A:乙持有丙40%的股权，且拥有管理控制权
B:乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
C:丙不得对外提供担保
D:甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙
答案：D

8.—般来说中央银行的主要职能，不能概括为（）。
A:“发行的银行”
B:“监管的银行”
C:“银行的银行”
D:“政府的银行”
答案：B

9.下列对证券市场融资描述正确的是（）。
A:单个融资主体可以凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜
B:证券市场融资是一种间接融资
C:证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现
D:投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最后的投资者和发行人之间
答案：C

10.（2021年真题）根据我国证券公司监督实践，以（??）为基础计算的风险控制指标是监管部门限制证券公司过度承担风险、保证金融市场稳定进行的重要指标工具。
A:实收资本
B:账面资本
C:经济资本
D:净资本
答案：D

11.在QDII制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的（）。
A:0.2
B:0.1
C:0.15
D:0.05
答案：B

12.世界上最早的证券交易所出现在（）.
A:美国
B:荷兰
C:英国
D:中国
答案：B

13.从根本上来说，股票供求以及股票价格主要取决于（）
A:股本结构
B:税收政策
C:分配政策
D:未来预期
答案：D

14.当一般利率水平的变化引起不同种类的金融工具的利率发生程度不等的变动时，利率就会面临着（）。
A:重新定价风险
B:基准风险
C:收益率曲线风险
D:期权风险
答案：B

15.投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票，该描述指的是（）。
A:中证通
B:港股通
C:深股通
D:沪股通
答案：D

16.下列不属于我国国际债券品种的是（）
A:政府债券
B:金融债券
C:公司债券
D:次级债券
答案：D

17.委托人亲自或由代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章，这种委托方式指的是（）。
A:柜台委托
B:书面委托
C:授权委托
D:指令委托
答案：A

18.将债券划分为利率债和信用债所采取的划分依据是（）。
A:期限长短
B:信用状况
C:利率是否固定
D:发行方式
答案：B

19.债券报价的主要方式不包括（）
A:大额报价
B:公开报价
C:双边报价
D:对话报价
答案：A

20.关于首次公开发行股票，下列说法错误的是（）。
A:与上市公司在股票发行上市后进行的包括配股、增发在内的股权再融资一样
B:拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为
C:发行人不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立或转制，成为上市公众公司
D:发行人在满足必须具备的条件，并经