湖北省宣恩县内部使用《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题王牌题库【易错题】.docx

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湖北省宣恩县内部使用《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题王牌题库【易错题】

第I部分单选题（100题）

1.1997年亚洲金融危机爆发后，我国实施积极的财政政策期间，国债主要采取()
A:储蓄国债(电子式)
B:记账式国债
C:凭证式国债
D:特别国债
答案：C

2.以下（）属于无国籍债券。
A:欧洲债券
B:武士债券
C:扬基债券
D:外国债券
答案：A

3.财政部代理发行地方政府债券，面向（）招标发行，采用（）招标方式，招标标的为（），各中标承销团成员按面值承销。下面适合填入括号内的选项是（）。
A:记账式国债承销团多重价格价格
B:记账式国债承销团单一价格利率
C:凭证式国债承销团单一价格利率
D:凭证式国债承销团多重价格利率
答案：B

4.（）是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定的股票发行监管制度。
A:核准制
B:审批制
C:审定制
D:注册制
答案：D

5.根据马科维茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大，组合的非系统性风险将趋于零。因此，有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数（）的资产组合，在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。
A:大于1
B:小于1
C:等于1
D:等于0
答案：B

6.在委托受理环节，如果客户采用自动委托方式，下列说法错误的是（）.
A:需要证券经纪商人工检验客户的证券买卖申报价格信息
B:证券经纪商的电脑系统自动检验客户的证券买卖申报数量信息
C:客户的证券买卖申报数量和价格必须符合证券交易所的交易规则
D:当客户输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份
答案：A

7.下列关于美国市政债券市场，说法错误的有（）
A:市政债券的还本付息来源于发行人的一般税收、特定税种收入、公共工程收入或者私营实体的偿付，也可以是这些多种来源的综合
B:市政债券一般分为两个类别：一是“普通责任债券”，二是“收益债券”
C:“普通责任债券”的债券持有人可以要求发行人用所有法律允许使用的收入来源偿付
D:市政债券是州及州所属地方政府（市、镇、县与学区）或其附属机构发行的债券，目的是为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求
答案：B

8.根据（），委托指令可分为买进委托和卖出委托。
A:委托价格限制
B:委托订单的数量
C:买卖证券的方向
D:委托时效限制
答案：C

9.证券公司借入或发行次级债应符合的条件不包括（）。
A:募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定
B:借入或募集资金有合理用途
C:次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入
D:净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标触及预警标准
答案：D

10.以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是（）。
A:詹森指数
B:特雷诺指数
C:标准普尔指数
D:夏普指数
答案：A

11.中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的（）。
A:自律性组织
B:审批组织
C:登记备案组织
D:监管组织
答案：A

12.下列不属于中国证监会核心职责的是（）。
A:维护投资者特别是中小投资者合法权益
B:维护市场公开、公平、公正
C:稳定市场价格
D:促进资本市场健康发展
答案：C

13.财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行（）管理。
A:事后备案
B:注册制
C:许可证
D:事前报备
答案：C

14.在客户交易结算资金第三方存管模式下，对于证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程说法错误的是（）。
A:证券公司应当根据清算结果制作资金划付指令发送给指定商业银行
B:客户证券交易应当由商业银行和证券公司双方同时发起
C:中国结算公司应当根据交易所当日成交数据生成清算交收文件
D:客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行、柜面服务等方式发出指令，也可以通过证券公司提供的电话委托、自助委托的方式发出转账指令
答案：B

15.《证券投资基金法》规定，基金财产不能运用于（）。?
A:已上市交易的股票
B:国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种
C:已上市交易的债券
D:可在场外交易的股票
答案：D

16.基金监管中，（）是经营活动的出发点和价值归宿。
A:基金监管机构
B:基金监管目标
C:基金监管手段
D:基金监管行为
答案：B

17.关于科创板申报要求，下列说法中正确的是（）。
A:通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超