上海市崇明区内部使用《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题题库大全【名校卷】.docx

专业《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题题库，word格式可自由下载编辑，附完整答案！

上海市崇明区内部使用《证券从业之金融市场基础知识》资格考试必背100题题库大全【名校卷】

第I部分单选题（100题）

1.根据我国《公司法》的规定，下列可以作为股东出资的是（）。
A:商誉
B:知识产权
C:劳务
D:信用
答案：B

2.（2020年真题）当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
A:中国证券业协会
B:中国证监会
C:中国证券投资者保护基金有限责任公司
D:证券交易所
答案：C

3.下列关于深证成分股指数说法正确的是()。
A:从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股
B:以成分股成交量为权数
C:以成分股的发行量为权数
D:从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股
答案：D

4.在证券投资基金信托关系中，（）是基金资产的监护人。
A:基金管理人
B:基金托管人
C:基金份额持有人
D:基金公司
答案：B

5.下列与行业分析有关的说法中，错误的是（）。
A:行业和区域分析是宏观经济层次的分析
B:上市公司在一定程度上又受区域经济的影响
C:行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对股票价格的影响
D:行业的发展状况对该行业上市公司的影响是巨大的，从某种意义上说，投资某家上市公司实际上就是以某个行业为投资对象
答案：A

6.根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A:合约所规定的履约时间的不同
B:协定价格与基础资产市场价格的关系
C:选择权的性质
D:金融期权基础资产性质的不同
答案：A

7.融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。
A:融券保证金比例=保证金/（卖出证券数×卖出价格）×100%
B:融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×证券市价）×100%
C:融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×卖出价格）×100%
D:融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量×收盘价）×100%
答案：C

8.目前我国普通国债发行的方式不包括()
A:招标方式
B:代销方式
C:定向招募方式
D:承销方式
答案：B

9.（2018年真题）证券投资基金资产估值的对象是（）。
A:基金的净资产
B:基金依法拥有的各类资产
C:基金的负债
D:基金的净资本
答案：B

10.对理事会人员构成的表述不正确的是()。
A:非会员理事由证券交易所聘任
B:非会员理事人数不少于理事会员总数的1／3，不超过理事会员总数的1／2
C:会员理事会由7到13人组成
D:每届任期3年，会员理事由会员大会选举产生
答案：A

11.有关上证380指数的说法中，错误的是（）。
A:这部分企业规模较大
B:代表了上海市场成长性好、盈利能力强的新兴蓝筹企业
C:代表了国民经济发展战略方向和经济结构调整方向
D:具有成长为蓝筹企业的潜力
答案：A

12.证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币()。
A:40亿元
B:30亿元
C:100亿元
D:60亿元
答案：D

13.以下（）交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。
A:指令驱动
B:定期交易
C:报价驱动
D:连续交易
答案：A

14.根据2001年中国人民银行颁布的《商业银行中间业务暂行规定》，不构成商业银行表内资产、表内负债，形成银行非利息收人的业务的是（）。
A:表外业务
B:中间业务
C:以上三者都不是
D:其他业务
答案：B

15.通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（）。
A:扩散性
B:不确定性
C:加速性
D:可管理性
答案：D

16.证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（）。
A:机构间私募产品报价与服务系统
B:区域性股权市场
C:私募基金市场
D:券商柜台市场
答案：D

17.《证券公司全面风险管理规范》要求证券公司建立健全与（）相适应的全面风险管理体系。
A:公司盈利能力
B:公司治理规范程度
C:公司风险管理能力
D:公司发展战略
答案：D

18.下列关于证券经纪业务的表述错误的是（）。
A:经纪关系的建立形成实质上的委托关系
B:我国证券公司从事的证券经纪业务以证券交易所代理买卖证券业务为主
C:可以通过证券交易所代理买卖证券业务
D:经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
答案：A

19.（2021年真题）现有研究普遍认为，（??）在