上海市奉贤区《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题题库附答案（A卷）.docx

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上海市奉贤区《证券从业之金融市场基础知识》考试必刷100题题库附答案（A卷）

第I部分单选题（100题）

1.证券市场融资活动是指（）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。
A:公司（企业）和个人投资者
B:证券发行单位和证券投资单位
C:资金盈余单位和赤字单位
D:证券公司和普通投资者
答案：C

2.证券服务机构制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，应当与()、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。
A:证券投资者
B:上市公司
C:发行人
D:资信评级机构
答案：C

3.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，应该将交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。
A:0.15
B:0.2
C:0.25
D:0.1
答案：B

4.下列关于私募基金说法错误的是（）。
A:非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
B:私募基金可采用公司型、合伙型、契约型三种组织形式
C:在我国，单只非公开募集证券投资基金（私募基金）合格投资者累计不得超过200人
D:私募基金管理人可以不在名称中标明“私募基金”“私募基金管理”“创业投资”字样
答案：D

5.国债承销团成员于招标日后（）个工作日内缴纳发行款。
A:1
B:3
C:7
D:5
答案：A

6.金融衍生工具可以按照（）分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
A:产品形态
B:自身交易方式
C:交易场所
D:基础工具种类
答案：A

7.金融市场的首要功能是（）。
A:风险管理
B:价格发现
C:提供流动性
D:资金融通
答案：D

8.下列不属于记账式国债的优点的是（）。
A:发行时间短
B:发行效率高
C:成本低
D:交易手续烦琐
答案：D

9.根据中国国家标准《风险管理——术语》中关于风险的定义，说法正确的是()。
A:可以是正确的，不可以是负面的
B:可以是负面的，不可以是正面的
C:正面的和负面的都不可以
D:可以是正面的，也可以是负面的
答案：D

10.下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法，错误的是（）。
A:应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
B:证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备
C:不得传播虚假、片面和误导性信息
D:证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
答案：A

11.以下不属于利率衍生工具的是()。
A:远期利率协议
B:利率期货
C:信用互换
D:利率期权
答案：C

12.从2002年第2期至今，凭证式国债的发行期限为（）。
A:半年
B:一季度
C:—个月
D:—年
答案：C

13.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10.70元，时间13:35；乙的卖出价10.40元，时间13:40；丙的卖出价10.75元，时间13:25；丁的卖出价10.40元，时间13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为()。
A:乙、甲、丁、丙
B:甲、乙、丙、丁
C:丁、乙、甲、丙
D:丙、丁、甲、乙
答案：C

14.以下（）属于服务商在资产证券化中的主要职责。
A:②③④
B:①②③
C:①④
D:①②③④
答案：B

15.ETF（交易所交易基金）结合了（）与（）的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。
A:股权投资基金风险投资基金
B:公募基金私募基金
C:主动型基金被动型基金
D:封闭式基金开放式基金
答案：D

16.伞形基金又被称为（），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，并直接可以相互转换的一种基金结构形式。
A:系列基金
B:组合基金
C:混合型基金
D:结构型基金
答案：A

17.某基金当日的总资产为10亿元，总负债为1亿元，发行在外的基金份额为10亿份，则该基金当日份额净值为（）。
A:0.9元/份
B:0.8元/份
C:1.1元/份
D:1元/份
答案：A

18.（2020年真题）金融学以及金融工程学中对风险的主流定义为（）。
A:风险是结果对期望的偏离
B:风险是损失发生的可能性
C:风险是可能发生的损失
D:风险是结果的不确定性
答案：A

19.刘某是S公司的股东，所持有的股票的账面价值为200万元，2018年12月31日，S公司对每10股送2股的形式发放股票股利，送股后，刘某所持股票的账面价值为（）。
A:240万元
B:200万元
C:180万元
D:220万元
答案：B

20.一般来说，风险最小且收益较为稳