2021内控管理工作总结范文.doc

免责声明：图文来源于网络搜集版权归原作者所以若侵犯了您的合法权益请作者与本上传人联系我们将及时更正删除。2021内控管理工作总结范文正确认识内部控制规范实施的重要意义明确内部控制建设工作的指导思想和工作目标今天小编为您带来的是20xx内控管理工作总结范文感谢您的阅读。20xx内控管理工作总结范文一。自xx年总行开展内部控制综合评价以来我行十分重视内部控制管理工作把内控工作作为一项重要的工作来抓在严格执行上级行制度、办法的前提下针对xx支行实际努力完善、细化内控管理制度做精做细各项内控管理为了实现经营目标维护财产完整保证会计及其他资料正确和财务收支合法决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行工作效率和经济效益能得以提高我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情况报告一、内部控制管理的基本情况支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷部、市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室一个工会办公室、一个党委办公室。辖属营业部、xx支行、xx支行、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xx分理处、xxx分理处、xx分理处十一个营业机构另设xx、xx、xx、xx、xx、xx6个储蓄所。到10月末全行员工xx人其中长期合同工xx人短期合同工xx人。在机构上设置上做到职能部门横向平行制约前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度为内控管理保驾护航。总体上讲我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩为确保全行内控管理的良好态势今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施1、领导重视组织落实20xx年以来我行领导班子始终高度重视支行的内控工作把加强内控工作作为提高全行管理水平规范业务经营提高全行员工综合素质的重要手段来抓做到思想认识到位工作措施到位组织体系健全处罚整改加强。我行单独设立审计办公室内控工作由审计办牵头抓今年共组织现场审计x次参加人员xx人次根据行长室要求制订了工作计划完成了xx主任xxx、xx分理处主任xx任期内的责任审计;xx储畜所、xx储蓄所、xx储蓄所、xx分理处业务审计工作;重要岗位责任移交x个人次;支持分行审计处人员调用;对监管中发现的问题进行延伸检查;建立了问题整改台账;督导了内控评价自查自纠工作。2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件十多只向营业机构转发内外部上级行业务性文件xx多只收文后及时组织了员工学习强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法规范了员工业务操作程序。3、针对本行实际不断完善行之有效的各种规章制度。根据上级行的文件精神我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上支行今年来出台了各类制度保障性及业务性文件新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委员会调整了xx审查委员会、xxxxx委员会、xxxxx领导小组、xxxx领导小组;出台了xx年度经营目标考核办法、经营单位主责任人内部综合管理考核内法、工资分配办法、xxx工作质量考核办法;修订了支行职能部门岗位职责。制度、办法出台使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。4、高度重视存在问题明确落实整改责任扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头各业务主管部门督办问题存在单位落实整改。合规部门建立全行性整改台账对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记并对业务主管部门发送《xx通知书》全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账并根据《xx通知书》深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整改责任人坚持谁经办谁整改谁不整改处理谁原则。通过责任到位纵横结合措施除客观原因确难整改外做到整改不留死角不走过常5、自律监管程序逐步规范处罚力度明显提高。xx月支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员按照xx银行员工违反规章制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚共处罚xx人次金额xx元。6、积极组织员工培训提高员工规范操作意识。20xx内控管理工作总结范文二。健全和完善内控管理制度是农业银行实现稳健经营、提高经营效益、防范化解风险、确保安全发展的需要。近几年来我行在内控管理建设中进行了积极有效的探索对增强我行业务竞争能力提高经