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合规风控岗位职责

合规风控岗位职责5篇在不断进步的时代，人们运用到岗位职责的场合不断增多，岗位职责主要强调的是在工作范围内所应尽的责任。什么样的岗位职责才是有效的呢？以下是小编帮大家整理的合规风控岗位职责，仅供参考，大家一起来看看吧。合规风控岗位职责11、关注并持续跟踪法律、规则和准则的最新变化，正确理解法律、规则和准则的规定和精神，准确把握法律、规则和准则的未来影响，为公司领导提供合规建议。2、协助领导构建公司合规管理体系，制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度，使合规工作顺利开展。3、负责公司在业务经营中贯彻执行有关法律、法规及公司重大决策及规章制度的落实；督促指导公司人员积极主动识别、规避经营管理中的风险，依法合规开展业务经营活动。4、组织全辖合规检查。主要包括：员工行为是否合规的分析和认定；重要文件及公司相关制度的传达、学习、执行情况；主要业务操作流程执行情况；贷款管理、财务管理、员工管理、档案管理、印鉴管理和合规管理体系建立和执行情况。5、协同公司相关部门对合规风险进行持续监测和评估。如对公司重大经营活动的合规风险进行识别和评估，对公司的新产品、新业务的合规性，以及公司日常业务中需要出具合规性意见的问题进行审查和评估。6、审查公司内部规章制度和业务操作规程，提供合规改进建议，使其符合法律、规则和准则的要求，为员工正确执行法律、规则和准则提供指导。同时收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题，向公司领导提出改进意见和建议。7、探索建立以人民银行、证监会、中国证券投资基金业协会出台的工具书籍、制度汇编、案例分析为主要内容的合规培训资料库，强化员工合规培训，推动合规文化建设。8、主动识别、评估、检测和报告合规风险。9、为公司有关重大经营决策提供合规建议及意见，为员工提供合规咨询服务并负责组织开展合规信息宣传、培训工作。10、与监管部门保持联系，跟踪、评估监管意见和监管要求的'落实情况。11、违规事件的调查处理、起草违规处理决定。12、负责协调与证监会、中国证券投资基金业协会等监管机构与自律之的合规工作联系。13、负责牵头法人授权管理工作，包括制作基本授权书，组织指导部门再转授权工作，组织对法人授权情况的监督检查等。14、负责办理公司的授权委托事宜。15、组织实施反洗钱制度。16、完成公司领导交办的其他工作。5、负责审查公司内部规章制度和业务操作规程，提出合规改进建议，并汇总规章制度执行中遇到的问题，向领导提改进意见和建议。6、主动识别、评估、监测和报告合规风险；7、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；8、负责本部门的日常管理工作。合规风控岗位职责2职责描述：1、协助公司合规风控体系建设；2、负责公司各职能部门制度、业务流程的规范；3、负责公司业务合规性审核以及所涉及业务的相关协议的审核；4、参与各类项目、产品的.风控评审，负并责撰写风控评审报告；5、负责收集、整理、分析与法律合规相关信息，建立管理信息系统，并向公司各部门提供相关共享信息；6、负责各类项目、产品相关协议等档案资料的归集整理。任职要求：1、本科以上学历，法律等相关专业，通过国家司法考试；2、2年以上风险控制或法律合规相关工作经验；3、熟悉合伙企业法，有参与修订及审核有限合伙协议、托管协议的工作经验；有律师事务所、金融、投资、咨询及信托等机构风险控制或法律合规的工作经验者优先；4、有较强的文字表达能力和沟通能力，熟悉办公软件操作。合规风控岗位职责31、协助合规总监拟定公司合规方面的政策、原则和程序。2、识别和评估与公司经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审查，识别和评估新业务的拓展、新客户关系的'建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险；督导公司对合规风险采取必要的控制措施，并持续跟踪公司合规风险的变化情况。3、对公司各项政策、规章制度、操作规程、重大决策、新业务和新产品方案等组织合规审查，出具合规审查意见，并督促各业务部门对各项政策、规章制度、操作规程进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作规程符合法律法规及监管部门政策的要求。4、组织合规检查，出具合规检查报告；对出现违规的事项或隐患出具整改意见书，并跟踪整改的落实情况，对整改情况出具验收报告。5、组织合规培训，包括新员工的合规培训，以及在职员工的持续合规培训。6、对公司员工开展文化教育合规工作，进行合规文化建设，推行主动合规、合规创造价值的合规理念，提高员工的合规意识。7、持续关注法律、法规和监管政策的最新发展，正确理解法律、法规和监管政策的规定及其精神，准确把握法律、法规和监管政策对公司经营的影响，为管理层、业务部门、管理部门提供法律咨询。8、负责处理公司各部门的违规举报工作。9、组织实施反洗钱制度。10、实施充分且具有代表性的合规风险评估和测试，包