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融资融券交易法律研究的中期报告 本报告旨在研究我国融资融券交易的法律体系,分析其中存在的法律问题,并提出解决方案。 一、我国融资融券交易法律体系的概述 2010年,我国证券市场出台了《融资融券业务管理办法》和《融资融券交易实施细则》,逐步完善了我国融资融券交易的法律体系。 目前,我国融资融券交易的法律体系主要包括证券法、《融资融券业务管理办法》、《融资融券交易实施细则》等法规,以及交易所和券商的规章制度。 二、我国融资融券交易存在的法律问题 1.风险防范机制不完善。目前,我国融资融券交易的风险防范机制主要依靠交易所和券商的制度。然而,这些制度的执行效果并不理想,不能充分防范交易风险,如何进一步完善风险防范机制是一个亟待解决的问题。 2.融资融券交易的法律责任不明确。目前,我国融资融券交易中涉及到的法律责任并不明确,例如在融券交易中,出现股票价格下跌的情况,券商应承担何种责任等。因此,需要更进一步完善融资融券交易的法律责任机制。 3.信息披露不够透明。在融资融券交易中,持仓信息是交易所、券商、投资者之间沟通交流的基础和依据。但现实中,信息披露的透明度还有待提高。加强信息披露,不仅能提升市场交易的透明度,也能增强市场的有效性。 三、解决方案 1.完善风险防范机制。应加强交易所和券商的监管与制度,加强交易所对券商的管理,同时建立完善的融资融券风险防范机制,确保交易过程中的风险能够得到控制。 2.明确融资融券交易的法律责任。应明确投资者、券商、交易所等各方在交易中应承担的责任,健全和完善融资融券交易中的法律责任机制。同时,应加强券商的风险管理能力,完善风险控制的内部管理机制。 3.加强信息披露。应通过加强交易所管理、完善投资者保护机制、加强券商监管等手段,提高信息披露的透明度,确保信息及时、准确、公开、透明。同时,应建立完善的信息披露制度,确保市场交易的公平性和规范性。 四、结论 我国融资融券交易法律体系的完善,需要从完善风险防范机制、明确法律责任和加强信息披露等方面入手,增强市场交易的透明度和公平性,确保投资者的权益得到充分保护。