包材BRC内审审核检查表(按BRC第5版修订).pdf

表格编号：PK-001版次：03
***公司

危害和风险管理体系内审审核检查表
1高层承诺
审核符
审核内容不符合观察说明
项目合
*基本原则：是否履行《包装及包装材料全球标准》要求做出全面承诺：供应充足资源，有效沟通，用于确保
持续改进的审查系统？是否辨识、执行和记录改进的机会？
1.1.1是否明文规定质量方针？是否由总经理或管理者

代表签署？是否向全体员工传达？
1.1.2是否建立书面、明确的质量目标？是否向相关员工
传达？目标是否至少每年审核1次？是否按预定周期
汇报？
1.1.3为有效执行质量管理体系和涉及产品安全的程序

*高层文件，高层是否提供了必要的人力和财务资源？
管理承1.1.4为及时掌握和审视行业规范、适用法规、BRC标

诺和持准的最新动向，高层是否有相应的规定？
续改进1.1.5工厂是否有BRC标准最新版本的电子版或纸质

版？
1.1.6是否确保在BRC证书审核到期日之前安排重新认

证？
1.1.7生产副总是否参加BRC认证的首次和末次会议？

相关部门经理在审核期间应根据需要随时陪同
1.1.8上次审核的不符合项的根本原因是否得到解决？
为解决第二方和第三方审核的不符合项及其根本原因，
高层是否有相应的规定？
1.2.1管理评审是否至少每年一次
1.2.2管理评审是否包括以下的评估：上次评审文件；内
审、第二方和第三方审核；客户绩效指标、客户投诉、
管理评
危害与风险管理（Harm）系统审核；纠正行动、不合格
审
处理；资源要求；根本原因分析与纠正的有效性

1.2.3评审记录，评审决议，决议是否在预定时间内执行
1.2.4为提请高层关注产品安全和质量，及时解决问题，

是否有相关的规定，且规定确实有效？
1.3.1是否有最新组织架构图？确保产品质量和合法的
管理职责是否有明确分配？负责人缺勤时代理的人员
组织机构是否明确？
职责与管1.3.2是否有明确的沟通渠道，以监督和报告本标准的

理权限合规情况
1.3.3高层应确保所有人了解各自职责，相关人员应使用

相关的作业指导书，并按作业指导书执行

1
***公司危害和风险管理体系内审审核检查表
2危害与风险管理系统
审核符
审核内容不符合观察说明
项目合
2.1.1危害与风险管理小组是否包含品控部，生产技术部，工程人员，

负责生产操作职能的人员
危害与
2.1.2危害与风险小组组长是否经过适当培训，可以展现危害与风险
风险小
分析能力和经验？
组
2.1.3小组是否可以展现危害与风险分析能力，第一时间掌握工厂变

化和客户要求
*2.2基本原则应执行有记录的危害与风险管理系统，确实发现所有危及产品安全性，质量和合法性的危害，
并建立适当的控制
2.2.1是否明确划定危害与风险分析的范围并记录，涵盖认证范围内

的所有产品和程序
2.2.2小组是否考量了以下内容：与原料或产品的预定用途相关的已

知危害；影响质量的可能产品缺陷；行业规范；法规要求。
2.2.3产品描述是否涵盖产品安全性，质量和完整性的有关信息，
包括：成品；来源，是否使用回收料；包材的预定用途和规定的限
制（与食品相关产品，物理条件）
2.2.4是否绘制流程图？流程图是否包括从收到原料到发货给客户
的每个步骤：图稿接收；添加剂的接收；每道生产步骤；在线测量

设备；返工后回收材料的使用；分包过程；客户退货？小组应验证

*危流程图的正确性
害与风2.2.5小组应识别每一步骤的合理预期风险。考虑的危害包括：微生
险分析物；异物；化学污染；使用回收料的潜在问题问题；合法性；消费

者安全的重大缺陷；可能对功能完整性和成品使用表现产生影响的
危害；不经意从包材进入食品；恶意破坏
2.2.6是否确定了控制措施和前提方案（第5节），来降低或消除危

害，是否审查了这种控制的效果
2.2.7是否审查每项需要控制的危害的控制点，以发现关键危害？是
否评估每种危害发生的可能性和严重性？对于OPRP点（非关键性

且可通过前提方案控制的工序），是否制定了能确认及有效控制危害
的计划
2.2.8CCP点是否制定了可测量的关键限值CL？设立这个限值的理

由是什么？是否要考量行业规范？
2.2.9CCP点是否设定了监控系统？是否保存监控记录？记录保存

的时间是否规定？
2.2.10当监控记录不符合CL时，是否制定有记录的纠正措施？纠正

措施是否包括不符合产品的隔离、评估？
2.2.11危害风险和前提方案的审查是否至少每年1次，发生重大事
*危害与故或程序变更后是否重新审查，审查项目可包括：流程变更；产品

风险分析成分改变；投诉；不合格品；召回或产品撤回；前提方案的内审结
果；外部审核结果；第三方审核结果；行业与产品相关的新发展。

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