检验检测机构监督检查一览表.docx

2021年度安徽省XX市（县）XX类检验检测机构监督检查一览表

检验检测机构名称联系人姓名、职务电话、手机号资质认定（计量认证）证书编号证书有效期年月日-年月日其他资质认定证书编号1（适用时）证书有效期年月日-年月日其他资质认定证书编号2（适用时）证书有效期年月日-年月日其他资质认定证书编号3（适用时）证书有效期年月日-年月日实验室认可证书编号（适用时）证书有效期年月日-年月日检查组人员名单检查时间
序号检查要点合规技术检查情况发现问题时的取证要求一、基本情况及变更12021年度检验检测机构自查表，确认机构是否未完成自查。√□发现：
□未发现；
□不适用。2省级资质认定证书是否在有效期内，确认机构的名称和主体是否与资质认定证书相符合。√□发现：
□未发现；
□不适用。对资质认定证书、营业执照和事业单位法人证书等证明文件进行拍照。3对照资质认定证书，检查营业执照、法人证书或授权文件上的名称、地址、法人性质等信息是否一致；体系文件中授权签字人与实际是否一致；否按要求办理手续。（机构已申请变更但由于客观因素还未完成的除外。）√□发现：
□未发现；
□不适用。拍照资质认定证书首页及附表中人员页；
拍照文件中相关人员页；
拍照营业执照、法人证书、授权文件。4资质认定证书能力附表中是否存在废止或过期的标准或方法，且未向资质认定管理部门申请办理变更的。（客观因素包括但不限于以下情况的除外：1.新旧标准同时存在于能力附表中；2.机构已申请变更，但资质认定部门还未批复（备案）；3.无法取得相关标准文本等。）√√□发现：
□未发现；
□不适用。1.拍照资质认定证书能力附表二、体系文件5体系文件是否制定检验检测原始记录和报告保存期限不得少于6年的规定。随机抽取不少于20份自2019年7月1日至检查当日的报告和原始记录，检查是否保存完整。特殊行业另有明确要求，依其规定，如刑事技术鉴定机构是不少于30年。√□发现：
□未发现；
□不适用。6体系文件（组织架构图）、报告和原始记录中的检验检测场所信息，异地分支机构或多场所是否取得资质认定或在同一资质认定证书范围内。只检查开展检验检测工作的场所，不检查异地办公场所。√□发现：
□未发现；
□不适用。1.拍照资质认定证书及附表中的检验检测场所信息。
2.拍照体系文件中的场所。
3.拍照出具加盖CMA标志的报告和原始记录。7是否建立、实施和保持与其活动范围相适应的管理体系，是否将其政策、制度、计划、程序和指导书制订成文件。管理体系文件是否传达至有关人员，并被其获取、理解、执行。√√□发现：
□未发现；
□不适用。拍照相关文件三、人员8是否存在非授权签字人签发报告；报告的专业领域是否在授权签字人的被授权范围内。√√□发现：
□未发现；
□不适用。1.拍照报告首页和授权签字人签发页和报告结论页；
2.拍照资质认定证书附表中的授权签字人页。9是否与检验人员建立劳动、聘用或录用关系；是否明确相关人员岗位职责；技术负责人、授权签字人等关键岗位人员是否符合岗位任职条件；是否对人员进行相应能力培训和能力确认；是否有人员在在两个或两个以上检验机构从业。√□发现：
□未发现；
□不适用。拍照相关证书；
拍照人员岗位一览表和在岗证明；
拍照人员在两个机构从业的证明材料。四、报告和原始记录10报告中是否注明正确的检验检测依据（标准、技术规范、方法或项目参数等），检验检测依据是否在资质认定证书能力附表范围内。√□发现：
□未发现；
□不适用。拍照报告首页和检测依据页。作废标准或技术规范等做依据要做出问题说明。
资质认定能力范围附表。11所抽取的报告，相关原始记录登记表和原始记录是否存在缺失或不完整的情况。√□发现：
□未发现；
□不适用。1.拍照报告首页、相关内容页、相关原始记录。12原始记录是否缺少主检人和校核人签字、原始记录命名、编号、仪器设备、样品处理条件、计算公式、日期等信息和数据。√√□发现：
□未发现；
□不适用。与组长协商，拍照原始记录。13检查原始记录、仪器设备管理档案、环境监测记录、标准物质使用情况等，核对现场相关的设备、设施、环境、检验材料、标准物质等。√□发现：
□未发现；
□不适用。与组长协商，根据现场实际情况拍照取证。14报告和原始记录中是否存在未按标准或技术规范规定的方法、程序和要求，实施检验检测，并无法说明原因和实际检验检测方法的。√□发现：
□未发现；
□不适用。拍照报告首页、原始记录首页和发现问题证据页。15报告和原始记录上是否有伪造签名的嫌疑；报告、记录、数据、委托书的时间是否真实可靠、逻辑关系合理。√√□发现：
□未发现；
□不适用。拍照报告的首页、问题证据页、现场照片、取证过程中的材料等。16报告和原始记录，是否存在报告与检验检测结果不一致、检验检测结果与原