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OEM供应商现场审核检查表

条款标题要求审核发现
一、质量与食品安全管理体系
受审核方是否被职能部门列入经营异常名录？是否被列入严重违法失信企业名单?
资质合规
1.1受审核方是否获得合法生产经营资质？所提供的营业执照、生产许可证等资质均在有效期内
（K·O）
。
公司应制定质量管理体系，并进行维护，以文件形式记录。
公司应制定得到最高管理层的批准的质量方针，并向所有员工有效宣传。
1.2质量管理体系公司应建立组织架构，并明确食品安全与法律的相关职责，形成文件，并贯彻到员工。
应制定相应的程序，以管理所有可能影响食品的安全性、合法性与质量的所有事件和潜在的
紧急情况。
工厂应建立和实施HACCP体系
HACCP体
1.3基于危害分析确定关键控制点（CCP）。
系建立与运行
关键控制点应有效监控。
公司应建立内审及管理评审程序，以确保管理层对食品安全管理体系进行定期评审
内部审核应按规定的计划完成，内审计划涵盖管理体系、HACCP、良好操作规范（前提方
1.4内审及管理评审案）等。
管理团队应确保及时和有效地执行通过管理评审总结的所有纠正措施，保持体系的有效运行
。
公司应建立持续改进的流程，确保食品安全和质量管理体系的有效性。
1.5持续改进
现场验证上次审核的整改措施已经得到实施，是否重复发生。
建立书面的产品投诉管理程序，明确客诉处理的流程、职责和权限等要求。
1.6投诉处理应投在诉记处录理文程件序中应收涵集盖所有投来诉源产，生并的记投录诉投诉。相关信息，并进行数据统计，系统性原因分析，
采用纠正措施以减少投诉
公司应建立产品追溯和召回程序，以确保在需要（如怀疑产品的安全性、合法性和质量，或
原面辅临料信誉、风在险制品）、时包，装有、效加追工溯助和剂召回、产成品。和待检验放行等所有物料应具有足够的标识，以确
1.7产品追溯与召回
保可以追溯。
公司应根据产品追溯和召回程序进行演练。
二、设施与设备管理
工厂应遵守当地有关经营场所审批和注册登记以及厂址使用的法律法规建筑的。
2.1厂房设施结构
应确保外部区域整齐有序，结构、位置和布局不得对产品安全构成威胁（如污染）。
厂房应正确设计和维护墙壁、地面、天花板、照明、通风、排水设施和门，应易于清洁消毒
、易于检查和维护。
2.2厂房内部设施结构
应使它们保持良好状态，防止外来异物及虫害风险；
人员及物料动向合理，无交叉污染风险；
应配备产品加工相应的设备，且均能正常有效运行；应正确设计、构造和安放设备，以确保
2.3生产设施设备与方原便料清洁、半、成维品护、和成维品修接；触应的使设备与保用持具良好，的使状用态光滑，、无无部吸件收脱性落、混入无食毒品、中无的味风、险抗；腐闲蚀、置设不
易脱落的材料制成，且易于清洁保养和消毒
应建立设备保养和维修制度，制定设备维护保养计划并有效实施。
2.4维护保养1、应保存维护保养记录
2、应在维护保养采取有效防护措施
三、从业人员管理
公司应制定年度员工培训计划并组织实施；培训内容至少应涵盖个人卫生、清洁消毒等
3.1员工培训
建立员工培训和考核记录档案
建立并执行从业人员健康管理制度，从事接触直接入口食品工作的食品生产经营人员应当每
3.2人员健康管理
年进行健康检查并取得健康证明
应提供员工设施：更衣室、储物柜、穿衣镜、手部及鞋靴的洗消、饮水、休息和卫生间；
3.3员工相关设施
应提供员工个人防护装备：工作服、帽子或发网，口罩，手套等
应在工厂制定有效的个人健康与卫生制度和标准
3.4人员卫生
以文件形式记录现场或操作员工的卫生情况
应配备有食品安全负责人和管理员；
3.5从业人员资质
专业技能人员需取得相应资格证书或培训合格证明；
四、清洗消毒
4.1清洗消毒计划应制定有效的清洁消毒制度或计划，并按计划实施
应建立清洗消毒操作流程
4.2清洗消毒实施清洗消毒作业应保留相应记录
应制定化学品管控制度
4.3清洗消毒验证应确保实施清洁消毒，并及时验证消毒效果，如目视检查、涂抹测试、空气沉降等
五、虫害控制管理
虫鼠害消杀作业人员有相应的作业资质或培训合格证明
5.1作业资质
设立消杀药品清单，所有药品有农药登记证和MSDS
应保持建筑物完好、环境整洁；具备有效虫害管控措施，如纱帘、纱网、防鼠板、防蝇灯、
采风用幕物等理，、防止化鼠学类或昆生虫物等制侵剂入进并行建处立理虫时鼠，害不控应制影平响面食图品安，全布和防食设品施应设有置的合品理质完整、有不效应。污；染食
5.2虫害控制措施
品接触表面、设备、工器具及包装材料。使用各类杀虫剂或其他药剂前，应做好预防措施避
免对人身、食品、设备工具造成污染
厂区应定期进行检查，并记录除虫灭害工作，保留虫害控制的月度详细记录（包括具体详细
使检用查杀结虫果剂）时。应记录杀虫剂的使用情况，包括使用的材料名称