上海祖龙公司内幕交易案评析的任务书.docx

上海祖龙公司内幕交易案评析的任务书
任务书：
题目：上海祖龙公司内幕交易案评析
要求：从案件发生的背景、案件的犯罪事实及其影响、案件的审判过程和结果四个方面进行分析，结合当前中国证券市场的情况，提出相关的建议。
字数：不少于1200字
正文：
背景：
上海祖龙公司内幕交易案是指在2007年11月-2008年7月期间，上海祖龙实业股份有限公司利用控制的上海祖龙股份有限公司IPO、权证上下游市场分析及资金储备等信息，控制了上海祖龙股份有限公司的股价并非法获利的交易活动。
上海祖龙公司成立于2004年，是一家主营房地产业、金融投资和工程建设的综合性企业集团。在2006年5月13日，上海祖龙公司首次公开发行股票，募集资金7.496亿元。该公司上市后股价长期波动不大，直到2007年上半年，股价开始上涨。据检方指控，上海祖龙公司实际控制人顾雏军在此时策划了一系列内幕交易，其团队通过操纵股价并不断大量买进和卖出股票，获得非法利益1.7亿元。
犯罪事实及其影响：
顾雏军通过内幕交易获利1.7亿元，但最终付出了沉重的代价——判处死刑缓期两年，并终身剥夺政治权利，并导致其控制的上海祖龙公司和上海祖龙股份有限公司都被暂停上市整顿，成为了“恶性事件”。此外，此案还引发了中国证券市场的广泛关注，中国证券市场面临着舆论压力和监管的强制调整。
上海祖龙公司内幕交易案的发生，震撼了投资者的信任。一方面，投资者对公司的合法性和诚信性失去信心，这对公司和股票市场的发展都产生了负面影响。另一方面，此案还引发了公众对证券市场监管力度的质疑，增加了监管部门的调查和执法难度。
案件审判过程和结果：
上海市第二中级人民法院于2011年9月29日对上海祖龙公司内部交易案进行审判，并公开宣判。审判结果判定顾雏军等22名被告人组织、实施内部交易，情节特别严重，触犯《中华人民共和国刑法》规定，经审理判处死缓，剥夺政治权利并处没收个人全部财产。上海祖龙公司和上海祖龙股份有限公司也被中国证监会立案调查，实施了一系列的整顿措施，包括暂停上市、限制股票交易和整体资产评估。
评析：
上海祖龙公司内幕交易案是中国股票市场发展过程中的一次严重事件。该事件在公开审判的过程中，揭示了证券市场中存在的许多漏洞和问题，例如内幕交易、控股股东用股票平衡外部部门等，暴露了证券市场监管体系中的缺陷。同时，此案也给留给了市场监管机构反思和调整的机会。
解决证券市场监管不健全的问题，需要一系列措施：
其一，应加强对上市公司股权结构信息的披露，包括对公司股权流向和变更等方面的披露要求更加严格，优化上市公司股权变更的监管程序，防止上市公司的控股人利用控制权实施内幕交易或其他违法行为。
其二，应在整个证券市场中建立一套有效的监管机制，监督所有交易活动。例如，增加对交易信息的核查，规范证券交易链条，建立内幕交易机制的打击、曝光和惩罚平台。
其三、在惩治违法行为方面，应加大力度的进行法律的惩罚。增加利益输送和非法利润的罚款等，强化对市场违法行为的惩治。通过惩罚和曝光的方式，能够积极的维护证券市场的信誉，推动股票市场健康稳定的发展。
总之，上海祖龙公司内幕交易案的发生,让市场监管单位重新审视了中国金融市场的发展。为了建立一个更加健全的中国证券监管制度，加强对各类证券交易行为的监管，让投资者的利益得到保障和最大化利益的实现。