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上市银行关联交易的法律规制研究的中期报告
一、研究背景及意义
《公司法》、《证券法》、《上市公司规范运作指引》等法律法规对上市公司的关联交易作出了明确规定，关联交易在上市公司治理中具有重要的地位。上市银行作为重要的金融机构，在金融业内扮演着重要的角色，其关联交易问题备受关注。本研究将着重研究上市银行关联交易的法律规制，包括现有规制的不足与改进方向，以期为完善上市银行的治理结构提供有益的借鉴。
二、文献综述
目前，关于上市银行关联交易的研究尚不够充分。现有文献主要集中于对关联交易概念、分类、风险等问题的研究，较少涉及具体的法律规制。国内学者兰为民(2009)从银行特殊性出发，阐述了银行关联交易的特点，提出了完善银行关联交易的建议。赵正霞、郭爱民(2011)则结合银监会监管措施，探究银行关联交易的监管与法律规制问题。此外，还有文献研究了我国各类金融机构关联交易问题的特点、法律规制及其对金融稳定的影响等，但对上市银行的研究仍较少。
三、研究内容
本研究将对上市银行关联交易的法律规制进行深入研究，包括以下内容：
1.上市银行关联交易现状分析：通过梳理上市银行股权结构、业务范围及投资布局等方面，系统分析上市银行关联交易现状及相关风险。
2.现行法律法规及规范性文件对上市银行关联交易的限制：主要对《公司法》、《证券法》、《上市公司规范运作指引》等的法律法规及上交所相关规定进行系统归纳总结，进而分析现行规定的不足与改进方向。
3.参照国际上相关经验：考察国际上关联交易的法律规制尤其是银行领域的相关经验，如美国、英国、新加坡等国家/地区的监管做法及其效果等，并探讨其借鉴意义。
4.建立健全上市银行关联交易的法律规制：以参照国际经验以及现行法规规范为基础，围绕上市银行实际情况，提出完善上市银行关联交易的法律规制的建议，进而加强上市银行的内部治理结构建设。
四、研究方法
本研究将采用文献研究、实证分析和比较研究等方法。其中，文献研究将对现有文献进行综合分析，进一步明确研究问题的全貌。实证分析将侧重于上市银行的实际情况及其关联交易行为的数据分析，以揭示存在的风险与问题。比较研究将结合国际上银行关联交易的法律规制，从多个角度进行分析，得出最优规制方案，为国内制定相关法律法规提供有益的借鉴。
五、预期成果
通过本研究，我们将得出以下预期成果：
1.对上市银行关联交易的现状进行深度分析，揭示其存在的风险与问题。
2.对现行法律法规及规范性文件的限制进行总结、分析与评价，并提出改进意见。
3.探讨国际上银行关联交易的法律规制及其对实践的启示，并提出对中国银行业的借鉴意义。
4.基于上述分析，提出建立健全上市银行关联交易的法律规制的具体建议，为完善金融机构的治理结构提供有益的借鉴。