法律尽调材料清单.docx

法律尽调材料清单法律尽职调查材料清单一、公司主体方面的资料（公司简介、设立及沿革情况）1.公司经过最新年检的营业执照；2.企业信用报告一般可到中国人民银行自主查询；3.公司所有工商登记申请文件（调取公司所有工商内档）；4.公司股东会历次决议、股东会会议记录和会议通知（如有）；5.公司董事会历次决议、董事会会议记录和会议通知（如有）；6.公司监事会历次决议、监事会会议记录和会议通知（如有）；7.公司的验资报告（包括设立时的验资报告、历次资本变更的验资报告）；8.公司的资产评估报告（包括固定资产和无形资产的评估报告如有）;9.除公司出资协议和章程外请提供公司股东之间签订的与公司或公司的经营有关的其他合同、协议、意向书、备忘录（如有）；10.公司历次的年检报告；11.有与公司增资扩股、减资、股权转让、合并、分立、收购兼并、资产置换、资产剥离、对外投资等重大事件相关的协议/合同、与上述重大法律事件相关的政府批准文件或法院判决（如有）；12.与公司股权质押相关的合同和/或批准文件、工商登记备案文件（如有）;13.公司现有董事、监事、高级管理人员的基本信息（填写《关联关系调查表》）；14.公司完整的组织结构图包括公司各部门、公司各股东及公司的全资、控股、参股、联营、合作企业等、不具备法人资格的下属企业或部门（包括于分公司、营业部、中心等下同）结构图应标明控股或参股关系、持股份额、其1它持股人名称及持股数量。并提供公司曾经设立过的关联公司或相关业务运营公司的设立文件和终止或转让文件（如有）；15.若存在子公司子公司需提交的材料同总公司；16.政府部门对公司设立的任何分公司、办事处或其他经营实体的批准文件及对上述分公司、办事处或其他经营实体变更的批准文件（如有）；17.贵公司本行业的各种资质证书（如有）。二、股东情况资料1.公司每位股东情况描述（填写《关联关系调查表》；若为自然人提供身份证复印件；若为法人提供最新的营业执照）；2.若公司的任何股东是国有企业或是具有国有股权成份的公司请指出并提供该股东股权结构的说明；3.请确认股东所持有的公司股份是否设置质押；如设置请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件；4.请确认股东所持有的公司股份是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形如存在请提供该等情形的详细书面说明和相关材料；5.请确认公司股东所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相关情况如存在请提供该等情形的详细书面说明和相关材料；6.请确认公司股东是否与他人签订转让、回购或质押所持公司股份的协议（如有）；7.除上述提及的协议外所有由公司、公司过去或现在的股东之间所签订的与公司成立、股本变动、购买/转让公司股权有关的董事会决议、协议及其任何修订和补充（包括但不限于股东的合作投资协议等）、政府部门的确认、备案文2件（如有）；8.其他与公司股东权利或公司的股权有关的任何协议比如优先购买权协议、表决权协议、股权托管协议、购买出售协议等（如有）；9.公司的实际控制人及相关信息。三、关联企业与同业竞争1.请确认公司与其他企业是否存在关联关系或关联交易情形如存在请提供该等情形的详细书面说明和相关材料；2.关联交易情况和关联交易决策制度（如有）。四、主营业务概要（以下内容不需要官方版本要有内容）1.主营业务简介；2.主营业务模式（具体产品类型及上标、审核的整体流程）；每种产品对应提交前三位借款人借款的全部材料包括但不限于借款合同、担保合同、主体信息等；3.主营业务产品介绍、盈利模式；4.资金隔离情况；5.业务流程及风控；6.平台运营合作的资产端信息（存量内的按数额次序排列）；7.借款项目担保情况；8.存量债权情况；9.公司合同范本。五、公司主要资产情况（包括土地、房屋、机器设备、知识产权等）（一）土地31.公司所占用的全部土地的清单及附图；2.土地使用权证、租赁登记证明、抵押登记证明等；3.有关政府机关关于土地处置方案的批复；4.与土地使用权有关的所有协议和批准文件（如土地使用权出让合同、转让合同、租赁协议、抵押协议等）；5.如为划拨地请提供国土资源部门出具的关于国有土地使用权划拨的批文征地费用的支付凭证包括但不限于土地补偿费、安置补助费、青苗补