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基于技术创新与制度创新协同的企业持续成长研究.doc

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山东大学 博士学位论文 基于技术创新与制度创新协同的企业持续成长研究 姓名：徐英吉 申请学位级别：博士 专业：国民经济学 指导教师：徐向艺 20080411 山东大学博十学何论文 摘要 企业持续成长是企业实现其它目标的前提，每一个企业都希望自己能够不断 成长并发展壮大。但日常中人们不时看到的却是企业所表现出来的钝化及灭亡现 象，企业不能持续成长、消亡率高是普遍存在的。但为什么在面对同样的外部市 场环境条件下，又有那么多长寿企业的存在？是什么原因导致了这两种企业的命 运迥异？又是什么因素决定着企业的持续成长？ 研究企业成长理论对于理论界和实践界来说具有重要的意义和价值。西方经 济学家和国内学者从多方面和多角度研究了企业成长理论，其中技术创新学派或 制度创新学派分别研究了技术创新或制度创新对企业成长的影响，这两个学派都 没有详细研究两者的协同作用对企业成长的影响，然而企业仅仅重视技术创新或 制度创新并不能保障企业的持续成长。基于此，本文从技术创新和制度创新协同 的角度来研究企业持续成长问题。 本文的研究目的为：首先，研究技术创新和制度创新的协同机理，建立起一 个较为完整的技术创新与制度创新协同对企业持续成长影响的理论分析框架，弥 补目前企业持续成长理论的一些不足，同时从理论上解释企业持续成长性较差的 原因所在。其次，研究技术创新与制度创新及企业成长的协同程度，并通过具体 案例对此进行说明。最后，建立技术创新与制度创新协同的评价指标体系以及企 业持续成长的评价指标体系，从实证的角度研究创新协同对企业持续成长的影 响。 第１章，详细论述了只有技术创新和制度创新的协同才能够保障企业的持续 成长，而企业只进行技术创新或者制度创新并不能够保证自身的持续成长。 第２章，详细考察了企业成长理论、技术创新理论、制度创新理论以及技术 创新和制度创新的关系，尤其是重点分析了企业的创新理论，本章为论文的全面 展开奠定理论基础。 第３章，详细论述了技术创新与制度创新的协同对企业持续成长影响的机 理。分别研究了技术创新与产权创新的协同对企业持续成长的影响、技术创新与 公司治理创新的协同对企业持续成长的影响、组织创新与技术创新的协同对企业 持续成长的影响、企业文化创新与技术创新的协同对企业持续成长的影响。本文 认为企业保持以上四个方面的协同作用对企业的持续成长非常关键；若企业在任 山东大学博十学位论文 ＿ｌｍ 何一个方面的创新协同程度不高，都将影响到企业的持续成长。 第４章，通过建立三个理论模型研究技术创新与制度创新的协同对企业持续 成长的重要作用。第一个模型为经济学模型，本文将技术创新与制度创新纳入到 新古典经济学分析框架中，构造出基于技术创新与制度创新协同的企业持续成长 模型，研究技术创新与制度创新的不同投入对企业持续成长的影响及其作用机 制。在提出用以刻画技术创新与制度创新投入关系的边际创新替代率的概念基础 上，分别研究了同一企业内和不同企业间技术创新与制度创新均衡的创新组合。 第二个模型借用熵理论和耗散结构理论，在提出技术熵、制度熵、技术负熵、制 度负熵、协同负熵等概念的基础上，分别研究技术创新与制度创新的不同组合对 企业持续性和成长性的影响，并对此进行了比较。最后应用所构建的模型分别研 究生命周期处于闭区间和开区间企业的成长性和持续性，并推导出企业进行技术 创新和制度创新的最佳时间临界点。第三个模型是一个三维模型，分析技术创新 与制度创新的协同程度和企业持续性、成长性的关系，根据该模型可以将企业划 分为八种类型，其中只有四种类型的企业在现实中能够存在，分别是巨婴型企业、 转瞬即逝型企业、百年小店型企业以及持续成长型企业，其中持续成长型企业应 是每一个企业的追求，最后通过案例对所构建的模型进行了验证。 第５章，对技术创新与制度创新及企业持续成长性的协同度进行研究。首先， 构建技术创新与制度创新及企业持续成长的协同度测量模型；其次，对技术创新 与制度创新以及企业持续成长性的衡量指标进行选择；再次，分别研究技术创新、 企业产权创新、公司治理创新、组织创新、企业文化创新及企业持续成长共六个 子系统的有序度，随后研究技术创新与其它五个子系统的协同度以及技术创新与 制度创新的协同度，最后，研究技术创新与制度创新以及企业持续成长性的整体 协同度。本文认为，技术创新或制度创新的有序度高并不能保证企业的持续成长， 只有保持技术创新与制度创新较高的协同度才能够促进企业的持续成长。 第６章，从实证的角度研究技术创新与制度创新的协同对企业持续成长的影 响。首先，通过对企业发放调查问卷获得技术创新、制度创新以及企业成长的相 关数据。其次，由于调