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全面风险管理培训三全面风险管理培训三 公司层面重大风险公司层面重大风险 识别与评估技术识别与评估技术 DIB迪博企业风险管理技术有限公司 1 目录 自强不息,勇于超越 1公司层面重大风险评估目的和主要成果 2公司层面重大风险的识别与评估公司层面重大风险的识别与评估 3如何建立风险库 4风险评估结果的运用 ©2010深圳迪博 迪博版权所有。本文件仅供贵司内部使用,未经授权不得向第三方传阅。DIB 目录 自强不息,勇于超越 1公司层面重大风险评估目的和主要成果 ©2010深圳迪博 迪博版权所有。本文件仅供贵司内部使用,未经授权不得向第三方传阅。DIB 公司层面风险评估介绍-意义 自强不息,勇于超越 公司层面风险评估的目的 满足监管部门和上级单位报送全面风险管理报告的要求。 一 通过风险辨识和分析评估明确企业当前面临的重大风险。 二 使企业管理层对当前企业面临的重大风险有统一认识。 三 在体系建设初期为企业有重点的建立全面风险管理体系提供帮助。 四 为全面风险管理报告在后续年度可以帮助持续完善全面风险管理体系建设。 五 ©2010深圳迪博 迪博版权所有。本文件仅供贵司内部使用,未经授权不得向第三方传阅。DIB 公司层面风险评估法规层面要求 自强不息,勇于超越 央企全面风险管理指引全面风险管理报告模板 ©2010深圳迪博 迪博版权所有。本文件仅供贵司内部使用,未经授权不得向第三方传阅。DIB 公司层面重大风险评估主要工作成果 自强不息,勇于超越 公司层面清单及重大风险库 政策 例 示 果 成 ©2010深圳迪博 迪博版权所有。本文件仅供贵司内部使用,未经授权不得向第三方传阅。DIB 风险排序图 自强不息,勇于超越 说明说明 22 11 高33 441.1.短期重点短期重点 许可授权延误 552.2.许可//授权延误 88 3.3.经济经济 77高 664.4.法律法律//政策的合规政策的合规 141411115.5.预算与计划预算与计划 996.6.ITIT战略战略 15151313 10107.7.人力资源人力资源 8.战争威胁/恐怖活动 12128.战争威胁/恐怖活动 9.9.绩效激励绩效激励 中 安全 风险的重要性10.IT安全 风险的重要性10.IT 1616 11.11.道德行为道德行为 示 展12.12.ITIT基础设施基础设施 本 1717样13.13.产品产品//服务质量服务质量 18 1814.14.会计判断与评估会计判断与评估 15.15.商务持续性商务持续性 低 低16.16.员工舞弊员工舞弊 低高17.17.授权层次授权层次 18.18.外包外包 风险的可能性风险的可能性 ©2010深圳迪博 迪博版权所有。本文件仅供贵司内部使用,未经授权不得向第三方传阅。DIB 目录 自强不息,勇于超越 2公司层面重大风险的识别与评估公司层面重大风险的识别与评估 ©2010深圳迪博 迪博版权所有。本文件仅供贵司内部使用,未经授权不得向第三方传阅。DIB 目录 自强不息,勇于超越 整体整体操作操作流程流程 ©2010深圳迪博 迪博版权所有。本文件仅供贵司内部使用,未经授权不得向第三方传阅。DIB 项目整体解决方案 自强不息,勇于超越 1、搭建流程1、结合流程1、结合风险1、编制《内部 体系框架,全体系,挖掘流类型与管理需控制自我评估 面覆盖重要业程层面具体业求,制定风险报告》 务部门与活动务风险管理策略2、协助编制《 2、编制流程2、评价并优2、制定风险公司内部控制 体系文件化关键控制点整体解决方案手册》 搭建流程框架流程风险评估风险管理策略内控自评报告 与与与与 梳理业务流程控制措施评价整体解决方案内部控制手册 搭建制度框架公司风险识别管理优化提升 与与与 制度流程化风险要素评估管理建议报告 1、搭建制度1、识别公司1、收集整理 体系框架,识层面重大风管理优化与提 别制度体系重险,建立风险升建议 大结构型缺陷数据库2、出具《管 2、实现制度2、公司层面理建议报告》, 流程一体化重大风险评估提升风险管理 ©2010深圳迪博 10迪博版权所有。本文件仅供贵司内部使用,未经授权不得向第三方传阅。DIB 公司层面重大风险识别及评估-工作步骤 自强不息,勇于超越 迪博风险 库 外部环境 分析 战略目标风险建立德尔斐调研结果风险排序 分析识别风险库调研测试与分析 内部环境 分析 调查风险库调研结果测试公式风险 问卷及结果分布图 第一阶段第二阶段 公司层面重大风险识别公司层面重大风险评估 ©2010深圳迪博 迪博版权所有。本文件仅供贵司内部使用,未经授权不得向第三方传阅。DIB 目