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证券公司合规管理规定（DOC28页）.doc

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证券公司合规管理规定 （2010年） 目录 第一部分合规理论与实务 合规理论 合规基本概念及涵义 合规风险与其它公司风险的关系 合规管理与公司治理、公司内控的关系 其它合规问题 合规体系建设 合规文化建设 合规管理体系建设 合规管理中管理人员与合规专业人员的角色分工 合规职能 合规的核心职能 合规沟通渠道 证券公司合规管理工作的若干重点 合规评估与问责机制 第二部分法律法规 法理基础 公法基础 刑法及反洗钱法 程序法 民商经济法 民法 商法 经济法 第三部分证券公司业务规则 第一章证券公司管理规则 证券公司法人治理规则 人员管理规则 风险控制管理规则 内部控制管理规则 财务管理规则 IT治理规则 其他有关规则 证券公司业务管理规则 经纪业务管理规则 投资银行业务管理规则 自营业务管理规则 资产管理业务管理规则 融资融券业务管理规则 研究咨询业务管理规则 其他业务管理规则 附件：参考书目及相关法律、法规和规范性文件目录 第一部分合规理论与实务 合规理论 合规基本概念及涵义 掌握合规及合规管理的基本概念；了解全球范围内合规管理近期迅速发展的背景及原因；掌握合规管理的基本理念和基本原则。掌握在公司内部建立合规管理的基本原因及其意义；掌握合规管理对行业监管机构、公司及其股东、董事、员工、客户等利益攸关方以及社会公众的不同意义；掌握公司董事会、管理层以及员工在合规管理中的责任。 掌握全球范围内证券行业合规管理的发展现状；掌握证券公司合规管理的必要性和意义；掌握证券公司合规管理的基本指导思想、基本定位和基本任务。 第二节合规风险与其它公司风险的关系 掌握合规风险的基本概念；掌握金融机构合规风险主要关注的内容；掌握金融机构运营风险、市场风险、信用风险的基本概念及其主要关注的内容；掌握合规风险与企业的运营风险、市场风险、信用风险等风险的联系与区别；掌握合规风险与法律风险之间的联系与区别；掌握公司全面风险管理体系的基本概念，掌握公司风险管理体系中合规风险管理的作用。 掌握证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司、信托公司等不同类型的金融机构在合规风险重点关注内容方面的共同点与区别；掌握不同业务模式下证券公司合规风险的特点。 第三节合规管理与公司治理、公司内控的关系 一、合规管理与公司治理、公司内控 掌握公司治理的基本概念；掌握公司治理与合规管理之间的联系与区别；掌握公司的一般治理结构，掌握合规职能在公司治理结构中的地位和作用。 掌握公司内部控制的基本概念；掌握公司内部控制与合规管理的联系与区别；掌握公司内部控制体系的一般结构，掌握合规在公司内部控制体系中的地位和作用。 二、合规部门与其它内控部门的联系与区别 掌握公司内部控制体系的组成结构；掌握合规部门与法律部门、风险管理部门、内部稽核部门、财务控制部门等部门在履行内部控制职能时的职能差别及工作重点的差别；掌握合规部门与法律部门之间的关系。 掌握国内证券公司监事会在内部控制中的职责与作用，掌握公司监事会与合规部门等内部控制部门之间的关系。 第四节其它合规问题 掌握证券公司跨境开展业务背景下合规职能所面临的特殊问题和难点；掌握合规职能对境外业务活动进行合规控制时的实施原则、程序及方法。 掌握金融控股公司背景下的集团与子公司之间的合规管理所面临的特殊问题和难点；掌握集团背景下的合规管理模式。 第二章合规体系建设 第一节合规文化建设 掌握合规文化的基本概念，企业建设合规文化的涵义，合规文化的主要要素，以及企业建设合规文化的主要方式、方法。 第二节合规管理体系建设 一、合规基本制度的建设 掌握在公司内部建立合规管理制度的基本原因及其意义；掌握证券公司合规管理基本制度应包括的内容以及相应的审批过程。 二、合规管理体系的基本原则 掌握公司合规职能独立性的基本概念及其涵义，掌握实现合规职能独立性应采取的制度设计，重点掌握合规总监及合规部门的选任及解聘机制、汇报机制、评估机制、责任追究机制等。 掌握合规职能的一般组织架构设计原则；掌握公司管理机构、合规负责人、合规部门专业人员在合规职能组织架构中的不同角色和职责分工。重点掌握合规负责人的职责和角色定位，掌握合规总监与其它公司高级管理人员、业务线负责人之间的关系。 掌握合规专业人员在履行合规职能时的内部分工原则；掌握合规专业人员的职责分工和归责机制等。 掌握几类基本的合规管理组织结构模式，掌握不同规模、业务类型的证券公司所适用的合规管理组织结构。 三、合规管理制度运行的基本原则 掌握合规部门履行合规职责的基本机制、程序和方式；掌握业务部门执行合规任务时的汇报路线以及与高级管理人员之间的交流方式。 掌握