XX公司刑事合规计划书(定稿).pdf

XXXX有限公司、YYY

涉嫌污染环境罪

刑
事
合
规
计
划
书

二〇二二年十月十五日

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XXXX有限公司、YYY
合规计划书

该公司及YYY本人对公司在经营过程中收购、处置存放过甲醇、

二氯乙烷的危险废物的犯罪行为以及构成污染环境罪自愿认罪认罚，

并真诚悔过。

为防止公司再次走上违法犯罪的道路，以便让企业更好的创造

价值、服务于社会、贡献地方经济发展，根据最高人民检察院及其他

各部门发布的有关涉案企业合规工作机制的规定，公司及YYY本人在

充分认罪认罚、真诚悔过的基础上，深刻认识到合规经营在企业经营

管理、长远发展过程中的重要性，特制订本合规计划书，以便指导公

司整体合规建设工作。

一、公司基本情况

（一）公司概况

公司于20年月日注册成立，注册资本为1000万元人民币

（实缴），统一社会信任代码：xxxxxxxxxxxxx。2019年5月，公司落

户XXXX镇，并在灌云县xxxxx购买土地32亩，建设了灌云县XXX基

地。主要从事废旧物资回收、加工、粉碎（不含危险废弃物）；生产

性废旧金属收购、销售；废旧钢材销售等业务。自公司成立后至今，

一直正常经营，运营状况良好，除此次涉嫌的犯罪行为之外，再没有

被追究过刑事责任或被行政处罚，也没有被合作单位起诉或被仲裁过。

公司目前有股东组成为aaa（持股40%），公司法定代表人，执

行董事；bbb（持股40%），公司监事；ccc（持股20%）。另外，aaa

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的配偶YYY任公司的总经理。公司共设有办公室、磅房、生产部、质

检部、安环部、仓库部六个部门。

（二）公司的发展

公司自2019年5月在xx镇落户后，在新建xxx基地的同时，引

进先进设备（包括一套国内先进的PSX-2000马力破碎机），增加专业

技术人员等投入。目前拥有生产车间6500平方米，仓储仓库2500

平方米，办公楼1500平方米，结算中心、磅房、门卫室等其他建筑

350平方米。

目前公司正在申请国家工信部报废钢加工生产基地和报废加工

生产基地和报废汽车回收拆解业务等项目，该项目投产后预计年纳税

额将达3000万元左右。

（三）公司的社会公民责任履行情况

公司自落户xxx镇以后，项目实际投资已超5000万元，自2020

年运营后，年营业额和纳税额均在飞速增长。营业额从2020年时投

产的433万元到2022年9月底的3080万元（仅计算至2022年9月

底），缴纳增值税从2020年投产时的44万余元至2022年（仅计算至

2022年9月底）的247万余元。三年间月平均缴纳增值税额增幅高

达550%。可以预见，在我公司报废钢加工生产基地和报废加工生产

基地和报废汽车回收拆解业务等项目投产后，所缴纳的增值税税额将

会再一次井喷式增长。

二、公司涉案的经过、成因分析

2019年8月至2020年4月，公司在无危险废物处置资质的情况

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下，多次从王凯、汪秀娟处收购存放过甲方醇、二氯乙烷等化工产品

的废弃铁桶共计34.94吨。案发后，我公司及总经理YYY在接到公安

机关电话后便第一时间到公安机关如实供述犯罪事实，并表示自愿认

罪认罚。

经过该次事件后，我公司在真诚悔过的基础上进行了深刻的反

思，并总结该次事件的教训。我公司认为，犯该次犯罪行为的原因有

以下几个：

（1）公司及经营负责人YYY的法律意识淡薄，没有意识到无危

险废物处置资质的情况下处置固体危险废物给环境及企业安全生产

带来的重大影响。

（2）对固体危险废物的鉴别程序不够严格。在废物回收过程中，

仅只有在质检的环节由质检人员简单以视觉、嗅觉来进行鉴别这一道

鉴别程序。

（3）员工鉴别固体危险废物的能力不强。因回收的固体危险废

物上原来的标识一般为贴纸或用油漆刷的英文字母，不太容易鉴别。

（4）缺乏相应的规章管理制度。对出现疑似固体危险废物没有

相应的处理机制。

三、公司合规建设计划

为了消除风险、促进企业长远、合法、健康发展，公司经认真

研究、积极部署，特制定合规计划。

公司合规计划包含了构建合规管理体系和制定商业行为准则，

进一步实现公司制度化、规划化，使公司及员工的行为能提前规避风

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险、符合法律规定、监管规定、行业准则和企业章程，从而使公司内

控体系能有效识别并积极主动防范化解法律风险，进而防止违法违规

行为的再次发生。

（一）、建立合规管理组织体系

1、修改公司章程，增设合规内容

详细阐明本公司合规的基本理念、基本原则、基本框架结构等

要素。

2、任命一名高管担任合规专员

该合规专员不参与公司的经营管理及财务管理等其他与合规相

冲突的工作，以确保合规专员独立地识别合